公告日期：2023-04-14

信达证券股份有限公司

关于北京恒业世纪科技股份有限公司

2022 年度募集资金存放与使用的专项核查报告

信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为北京恒业世纪科技股份有限公司（以下简称“恒业世纪”或“公司”）的主办券商，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对恒业世纪 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具专项报告。

一、募集资金基本情况

公司于 2020 年 9 月 21 日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《关
于<北京恒业世纪科技股份有限公司 2020 年股票定向发行说明书>的议案》，明确公司本次定向发行股票事宜对现有股东不做优先认购安排，该议案已于 2020
年 10 月 14 日公司 2020 年第六次临时股东大会审议通过。公司以 4 元/股的价
格，向 25 名核心员工定向发行 385,000 股，募集资金 1,540,000 元。

2020 年 11 月 26 日全国中小企业股份转让系统有限责任公司出具《关于北
京恒业世纪科技股份有限公司股票定向发行自律监管意见的函》（股转系统函[2020]3612 号），对公司本次股票的发行无异议。

2020 年 12 月 21 日中国证监会出具《关于核准北京恒业世纪科技股份有限
公司定向发行股票的批复》（证监许可[2020]3549 号），核准公司定向发行不超过 70 万新股，此批复自核准发行之日起 12 个月内有效。

2021 年 1 月 20 日，中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次股
票发行进行验资，并出具了《验资报告》（容诚验字【2021】0100001 号）。经
审验，截至 2021 年 1 月 20 日，公司已收到本次股票发行的股份认购款，共计
1,540,000 元，其中计入股本人民币 385,000 元，其余 1,155,000 元转入资本公
积。


二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度制定情况

2016 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议审议通过《关于
募集资金管理制度的议案》，并与 2016 年 9 月 14 日召开的 2016 年第六次临时
股东大会审议通过该议案，对募集资金的管理、使用、信息披露等做出了明确的
规定。公司于 2016 年 8 月 29 日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台
披露了《募集资金管理制度》（公告编号 2016-044）

（二）募集资金存储及专户监管情况

公司本次股票发行收到认购人的增资款合计 1,540,000 元，全部存放于以下
募集资金专项账户：

账户名称：北京恒业世纪科技股份有限公司

开户银行：杭州银行股份有限公司北京中关村支行

账户号码：1101040160001270114

2021 年 1 月 29 日，公司与主办券商、开户银行签署了《募集资金三方监管
协议》，将上述账户确认为募集资金专户，不得用于其他用途。

三、募集资金实际使用情况

公司于 2021 年 3 月 17 日发行股票募集资金 1,540,000 元，根据股票发行方
案约定，募集资金将全部用于补充流动资金。截至 2022 年 12 月 31 日，募集资
金期末余额 0 元，募集资金专户已进行销户处理，2022 年公司募集资金具体情 况如下：

项目 金额（元）

1、募集资金 2022 年 1 月 1 日余额 334.32

2、利息收入（扣除询证费、手续费） 0.33

3、募集资金实际使用金额 334.65

其中：转入流动资金 334.65

4、剩余募集资金总额 0.00

5、变更用途的募集资金总额 0.00


6、尚未使用的募集资金金额 0.00

综上，2022 年度，公司不存在提前使用募集资金的情形，也不存在违……
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