公告日期：2024-04-03

公告编号：2024-027

证券代码：400177 证券简称：深南 5 主办券商：广发证券
深南金科股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

2023 年，公司监事会严格依照《公司法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》等相关规定，本着对公司和全体股东负责的态度，审慎行使权利，忠实履行职责，积极参加公司股东大会，列席公司董事会会议，出席公司监事会会议，时刻关注公司生产经营情况、财务状况、重大事项进展情况以及董事、高级管理人员履职情况，认真审议公司各项议案，监督检查公司重大决策的形成和表决程序，充分发挥监事会的作用，促进公司规范运作，维护公司及全体股东合法权益。现将 2023 年度监事会工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，监事会共召开五次会议，会议情况如下：

1、2023 年 4 月 26 日，公司召开第五届监事会第十七次会议，审议通过了
以下议案：

（1）《关于公司 2022 年度监事会工作报告的议案》；

（2）《关于公司 2022 年度报告及摘要的议案》；

（3）《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》；

（4）《关于公司 2022 年度利润分配及公积金转增股本方案》；

（5）《关于公司 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》；

（6）《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》；

（7）《关于使用自有资金进行投资理财的议案》

（8）《关于 2022 年度计提信用减值及资产减值准备的议案》；

（9）《关于公司第五届监事会延期换届的议案》；

（10）《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》；


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（11）《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》。

2、2023 年 8 月 7 日，公司召开第五届监事会第十八次会议，审议通过了
以下议案：

（1）《关于监事会换届选举非职工监事的议案》；

（2）《关于第六届监事会监事薪酬的议案》》；

3、2023 年 8 月 23 日，公司召开第五届监事会第十九次会议，审议通过了
以下议案：

（1）《2023 年半年度报告》。

4、2023 年 10 月 27 日，公司召开第五届监事会第二十次会议，审议通过
了以下议案：

（1）《关于监事会换届选举的议案》。

5、2023 年 11 月 28 日，公司召开第六届监事会第一次会议，审议通过了
以下议案：

（1）《关于选举第六届监事会主席的议案》。

二、监事会对公司有关事项的监督情况

1、公司规范运作情况

监事会认为：报告期内公司依照《公司法》、《公司章程》规范运作，董事、监事及高级管理人员均能忠实、勤勉地履行职责；公司董事会依法及时、准确、完整地履行信息披露义务；公司依法运作，决策程序合法，不存在违规经营情况；公司已建立较为完善的内部控制制度；未发现公司存在重大违规违法造成公司损失的行为。

2、公司财务状况

监事会对认为：监事会对 2023 年度公司的定期报告及相关文件、会计报表及相关财务资料进行了监督和检查，认为公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好；同时监事会认为会计师事务所对公司出具的 2023 年度审计报告真实、准确、完整地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

3、内部控制情况

监事会认为：公司根据相关法律规定、遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立、健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司经

公告编号：2024-027

营活动的正常进行，对经营风险起到了有效的控制作用。公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及有效监督。综上所述，监事会认为公司内部控制自我评价报……
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