公告日期：2024-04-30

公告编号：2024-019

证券代码：400174 证券简称：中天 3 主办券商：海通证券
中天金融集团股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

作为中天金融集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，张志康、仲涛在任职期间严格按照《公司法》《公司章程》等规定，认真、勤勉、谨慎履行职责，积极出席相关会议，对议案进行认真审议，完成了董事会交办的工作任务。现就 2023 年度履行独立董事职责情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事的任职期间、工作履历、专业背景、兼职情况

张志康，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，中共党员，大学本科，贵州财经大学会计学教授、会计学专业硕士研究生导师、MPAcc 导师。曾任贵州财经学院会计系副主任、贵州财经大学会计学院院长、贵州财经大学工会主席（兼），公司第八届董事会独立董事；现任公司第九届董事会独立董事、第九届董事会审计委员会主任委员、战略和发展委员会委员、提名委员会
委员、薪酬与考核委员会委员；2019 年 6 月 18 日起任公司独立董事。

仲涛，男，中国国籍，无境外永久居留权，1977 年出生，中共党员，大学本科，专职律师。曾在中国人民大学律师学院研修公司并购与重组法律业务，曾任公司第八届董事会独立董事。现任上海中联（贵阳）律师事务所负责人，
公司第九届董事会独立董事，公司第九届董事会提名委员会主任委员、薪酬与
考核委员会主任委员、审计委员会委员；2019 年 6 月 18 日起任公司独立董事。
（二）独立性的情况说明

公司独立董事张志康、仲涛未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单位担任任何职务，与公司及公司主要股东之间不存在妨碍进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。

二、会议出席情况

2023 年度，公司共召开了 3 次股东大会、5 次董事会。独立董事张志康、
仲涛会议出席情况如下：

是否存在连续三次

现 场 或 通 委托出 列 席
应出席董 缺席董 未亲自出席或者连

独立董 讯 表 决 出 席董事 股 东
事会会议 事会会 续两次未能出席也

事姓名 席 董 事 会 会会议 大 会
次数 议次数 不委托其他董事出

会议次数 次数 次数
席的情况

张志康 5 5 0 0 否 3

仲 涛 5 5 0 0 否 3

2023 年度，公司共召开了审计委员会会议 5 次、战略和发展委员会会议 1
次、薪酬与考核委员会会议 1 次、提名委员会会议 1 次。独立董事按照公司董事会各专门委员会议事规则的有关要求，召集或参加了全部会议，认真研讨会议文件，提出专业意见和建议，没有投反对票或弃权票的情形。


三、发表事前认可意见和独立意见情况

独立董事张志康、仲涛对公司 2023 年经营活动情况进行了认真的了解和查验，共发表了 1 次事前认可意见和 12 次独立意见，具体情况如下：

会议 会议 具体 意见
时间 名称 事项 类型

2023 年 3 月 第九届董事会 1.对《关于拟为子公司提供担保的议案》的独立意见 同意
28 日 第 5 次会议 2.对《关于公司预计新增担保额度的议案》的独立意见 同意

1.关……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。