公告日期：2024-09-26

重庆新铝时代科技股份有限公司

关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、

董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明

深圳证券交易所：

重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称“公司”）申请首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明如下：
一、股东大会制度的建立健全和运行情况

股东大会是公司最高权力机构，由全体股东组成。股东大会依法履行了《公司法》《公司章程》所赋予的权利和义务，并制订了《股东大会议事规则》。

2019 年 12 月 26 日，公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了《公司章
程》和《股东大会议事规则》，建立了股东大会制度，对股东大会的权责和运作程序做了具体规定。公司股东大会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权力。

2022 年 12 月 14 日，公司 2022 年第五次临时股东大会会议审议通过了公司
首次公开发行股票并在创业板上市后适用的《公司章程（草案）》，修订了《股东大会议事规则》。

2024 年 9 月 2 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，修订了《公司章
程（草案）》及《股东大会议事规则》。

自整体变更成立股份公司以来至本说明出具日，公司按照相关规定共召开了14 次股东大会。公司历次股东大会的决议的内容及签署等均符合《公司法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，不存在股东违反《公司法》
《公司章程》及相关制度要求行使职权的行为。
二、董事会制度的建立健全和运行情况

公司依据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定并由股东大会审议通过了《董事会议事规则》，《董事会议事规则》对董事会的职权、召集、通知、召开、表决、决议及会议记录等进行了规范。

2019 年 12 月 26 日，公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了《公司章
程》和《董事会议事规则》，对董事会的权责和运作程序做了具体规定。2024 年
9 月 2 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，修订了《董事会议事规则》。
截至本说明出具日，公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名；董事会设董事长 1 名；董事任期每届三年，任期届满后可连选连任。

自整体变更成立股份公司以来，公司共召开 25 次董事会。公司历次董事会会议的决议的内容及签署情况符合《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定，不存在违法、违规情形。
三、监事会制度的建立健全和运行情况

公司依据《公司法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，制定并由股东大会审议通过了《监事会议事规则》，《监事会议事规则》对监事会的职权、召集、通知、召开、表决、决议及会议记录等进行了规范。

2019 年 12 月 26 日，公司创立大会暨第一次股东大会审议通过了《公司章
程》和《监事会议事规则》，对监事会的权责和运作程序做了具体规定。2024 年
9 月 2 日，公司召开 2024 年第二次临时股东大会，修订了《监事会议事规则》。
公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 1 名，职工代表监事由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。

自整体变更成立股份公司以来至本说明出具日，公司共召开 19 次监事会。公司历次监事会会议的决议的内容及签署情况符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定的要求，不存在违法、违规情形。

四、独立董事制度的建立健全和运行情况

为进一步完善治理结构、加强董事会决策功能，公司依据《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规及规范性文件的规定，建立了独立董事制度。

2022 年 11 月 28 日，公司 2022 年第三次临时股东大会聘任崔坚、娄燕、韩
剑学为第二届董事会独立董事，其中韩剑学为会计专业人士，任职期限自股东大会通过之日起至第二届董事会任职期限届满止。

公司独立董事严格依照有关法律、法规和《公司章程》的要求，深入了解公司的战略发展规划，积极参与公司的日常经营和重大决策，勤勉尽职地履行相关职责，对需要发表意见的事项进行了认真的审议并发表了独立、客观的意见，在公司法人治理结构的完善和规范化运作等方面发挥了积极的作用，维护了公司整体利益和中小股东的合法权益。
五、董事会秘书制度的建立健全和运行情……
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