公告日期：2024-07-25

国泰君安证券股份有限公司

关于

南京肯特复合材料股份有限公司
2024年限制性股票激励计划（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问

（中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号）

二〇二四年七月


目录


目录...... 1
第一章 释义...... 2
第二章 声明...... 4
第三章 基本假设 ...... 5
第四章 本次激励计划的主要内容...... 6

一、激励对象的范围及分配情况 ...... 6

二、激励方式、来源及数量...... 10

三、本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期......11

四、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ...... 14

五、激励计划的授予与归属条件 ...... 15

六、激励计划其他内容...... 19
第五章 独立财务顾问意见...... 20

一、对股权激励计划可行性的核查意见...... 20

二、对本次激励计划授予价格定价方式的核查意见 ...... 22

三、对公司实施股权激励计划的财务意见...... 24

四、对公司绩效考核体系和考核办法的合理性的意见...... 25

五、对本次激励计划是否有利于公司持续发展的核查意见 ...... 26

六、对本激励计划是否存在损害公司及全体股东利益的核查意见...... 26

七、其他应当说明事项...... 27
第六章 备查文件及咨询方式 ...... 28

一、备查文件...... 28

二、咨询方式...... 28

第一章 释义

在本报告中，如无特殊说明，下列简称具有如下含义：
独立财务顾问报告 指 《国泰君安证券股份有限公司关于南京肯特复合材料股份有限公司
2024年限制性股票激励计划（草案）独立财务顾问报告》

本独立财务顾问 指 国泰君安证券股份有限公司
肯特股份、本公
司、公司、上市公 指 南京肯特复合材料股份有限公司
司
激励计划、本激励 指 南京肯特复合材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划

计划、本计划
激励计划（草案） 指 《南京肯特复合材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
（草案）》

限制性股票、第二 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后分次
类限制性股票 获得并登记的本公司股票

激励对象 指 根据本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）任职的
董事、高级管理人员、核心业务（技术）人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

有效期 指 自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或
作废失效的期间

归属 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，公司将股票登记至激励对象
账户的行为

归属日 指 限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，
必须为交易日

归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足的获益条
件

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南 1 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办
号》 理》

《公司章程》 指 《南京肯特复合材料股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所


登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

元、万元 指 人民币元、万元

注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据……
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