公告日期：2024-04-26

广东思泉新材料股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，广东思泉新材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》、《监事会议事规则》等法律法规、规范性文件的要求，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，对公司规范运作、生产经营、财务状况及董事、高级管理人员的履职情况进行了有效监督，督促公司进一步完善法人治理结构、提升公司治理水平，切实维护了公司利益及全体股东的合法权益。现将公司监事会 2023 年度主要工作情况汇报如下：

一、 2023 年监事会工作情况

2023 年，公司监事会共召开 6 次会议，本着对全体股东负责的精神，监事
会恪尽职守，对每项议案都进行认真讨论，仔细分析，保证合法合规性。具体情况如下：

序号 会议届次 召开日期 审议事项

1.《关于公司 2022 年年度审计报告的议案》

2.《公司关于 2022 年年度资产核销的议案》

第三届监事会 2023 年 3 3.《公司 2022 年度监事会工作报告》

1 第五次会议 月 21 日 4.《公司 2022 年度财务决算报告》

5.《公司 2023 年度财务预算报告》

6.《关于公司首次公开发行股票并在创业板上市全套
申请文件审核意见的议案》

第三届监事会 2023 年 5 1.《公司 2023 年 1-3 月财务报表审阅报告》

2 第六次会议 月 12 日

第三届监事会 2023 年 7 1.《公司 2023 年 1-6 月财务报表审阅报告》

3 第七次会议 月 27 日

第三届监事会 2023 年 8 1.《关于设立募集资金专项账户并授权签署三方监
4 第八次会议 月 20 日 管协议的议案》

第三届监事会 2023 年 10 1.《广东思泉新材料股份有限公司 2023 年第三季度
5 第九次会议 月 25 日 报告》


1.《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的议案》

第三届监事会 2023 年 11 2.《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》
6 第十次会议 月 10 日 3.《关于使用部分暂时闲置募集资金和闲置自有资金
进行现金管理的议案》

4.《关于修订<监事会议事规则>的议案》

监事会成员均亲自出席上述会议，会议的召集、召开程序和表决结果合法、有效。经对提交监事会的全部议案认真审议，3 名监事均投出同意票，无反对和弃权情况，各项议案均不存在损害全体股东利益的情形。

二、 2023 年履行监督职责情况

2023 年，公司监事会按照有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，对公司依法运作情况、财务状况、募集资金存放和使用情况、关联交易等事项进行了监督检查，具体情况如下：

（一）依法运作情况

公司监事会依据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、表决程序、决议事项、决议执行情况以及董事和高级管理人员的履职情况进行了监督。监事会经过认真检查后认为：公司按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定依法经营、规范运作，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制制度并且能够有效执行，公司《2023 年度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况；公司董事、高级管理人员依法、合规履行职责，不存在损害公司及股东利益的行为。

（二）财务状况

公司监事会对 2023 年度财务状况进行了认真监督和检查……
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