公告日期：2020-11-19

国金证券股份有限公司

关于

江苏协昌电子科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

（四川省成都市青羊区东城根上街 95 号）

二零二零年十一月


声 明

本保荐机构及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。


目 录


声明 ...... 2
目录 ...... 3
释义 ...... 4
第一节 发行人概况 ...... 5

一、发行人基本情况...... 5

二、发行人主营业务...... 5

三、发行人的核心技术及研发水平...... 6

四、发行人主要经营和财务数据及指标...... 9

五、发行人存在的主要风险...... 10
第二节 本次发行概况 ...... 15
第三节 保荐机构对本次证券发行上市的保荐情况...... 16

一、保荐机构项目人员情况...... 16

二、保荐机构与发行人之间的关联关系...... 16

三、保荐机构承诺事项...... 17

四、发行人就本次证券发行上市履行的决策程序...... 18

五、保荐机构关于发行人符合上市条件的核查意见...... 19

六、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排...... 23

七、保荐机构对本次股票上市的推荐结论...... 24

释义

本上市保荐书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：

协昌科技、发行人 指 江苏协昌电子科技股份有限公司

国金证券、本保荐机构 指 国金证券股份有限公司

保荐分公司、本保荐分公司 指 国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司

本上市保荐书、本保荐书 指 国金证券股份有限公司关于江苏协昌电子科技股份有
限公司首次公开发行股票并上市之上市保荐书

本项目 指 江苏协昌电子科技股份有限公司首次公开发行股票并
在创业板上市项目

控股股东 指 顾挺

实际控制人 指 顾挺、顾韧

股东大会 指 江苏协昌电子科技股份有限公司股东大会

董事会 指 江苏协昌电子科技股份有限公司董事会

监事会 指 江苏协昌电子科技股份有限公司监事会

公司章程 指 《江苏协昌电子科技股份有限公司章程》

国家发改委、发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会

证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

江苏证监局 指 中国证券监督管理委员会江苏监管局

深交所、证券交易所 指 深圳证券交易所

会计师、大华会计师 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

律师、发行人律师、国枫律所 指 北京国枫律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》

《保荐管理办法》 指 《证券发行上市保荐业务管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
订）》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

本次发行 指 本次向社会公众公开发行人民币普通股的行为

募投项目 指 募集资金投资项目

报告期 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。