公告日期：2024-12-25

中银国际证券股份有限公司

关于重庆溯联塑胶股份有限公司

部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见

中银国际证券股份有限公司（以下简称“中银证券”或“保荐机构”）作为重庆溯联塑胶股份有限公司（以下简称“公司”或“溯联股份”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对溯联股份部分首次公开发行前已发行股份解禁上市流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、首次公开发行前已发行股份概况

（一）首次公开发行股份情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意重庆溯联塑胶股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕544 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,501.00 万股，并于
2023 年 6 月 28 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公
司总股本为 10,004.00 万股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为7,631.9198 万股，占发行后总股本的比例为 76.2887%；无流通限制及限售安排的股份数量 2,372.0802 万股，占发行后总股本的比例为 23.7113%。

2023 年 12 月 28 日，公司首次公开发行网下配售的 128.9198 万股限售股
上市流通。具体内容详见公司于 2023 年 12 月 25 日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-027）。

2024 年 6 月 28 日，公司首次公开发行前已发行股份 2,046 万股上市流通。
具体内容详见公司于2024年6月25日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2024-025）。


（二）公司上市后股本变动情况

2024 年 7 月，公司实施完成 2023 年度权益分派方案：以公司实施权益分
派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用账户的股数为基数（股权登记日总
股本 100,040,000 股，剔除已回购股份 528,670 股后为 99,511,330 股），向全体
股东每 10 股派 10.00 元人民币现金（含税），同时以资本公积金向全体股东每
10 股转增 2 股，本次转增后公司总股本增至 119,942,266 股。具体内容详见公
司于 2024 年 7 月 5 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2023
年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-027）。

除上述情况外，公司上市后未发生其他导致股本数量变化的事项。

截至本公告披露日，公司总股本为 119,942,266 股，其中：有限售条件股份数量为 65,484,000 股，占公司总股本的 54.5963%；无限售条件股份数量为54,458,266 股，占公司总股本的 45.4037%。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

（一）本次申请解除股份限售股东的承诺

本次申请解除股份限售的股东为 4 名，分别为徐梓净、王荣丽、杨毅、林骅。本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺如下：

1、自发行人首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人公开发行前已持有的股份，也不由发行人回购该部分股份；发行人上市后 6 个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收
盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 12 月 28 日，非交易日顺
延）收盘价低于发行价，本人直接或间接持有的发行人股票的锁定期限自动延长6 个月。

2、在锁定期届满后，本人担任发行人董事、监事、高级管理人员期间，每年转让本人所直接或间接持有的发行人股份不超过本人所直接或间接持有发行人股份总数的 25%；在本人离任后 6 个月内，不转让所直接持有的发行人股份；如本人在发行人首次公开发行股票上市之日起 6 个月内申报离职，自本人申报离
职之日起 18 个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份；在发行人首次公
开发行股票上市之日第 7 个月至第 12 个月之间申报离职，自申报离职之日起 12
个月内不转让本人直接或间接持……
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