公告日期：2024-11-05

华源证券股份有限公司

关于福建远翔新材料股份有限公司

2024年现场检查报告

保荐人名称：华源证券股份有限公司 被保荐公司简称：远翔新材

保荐代表人姓名：胡春梅 联系电话：027-51663113

保荐代表人姓名：李璐 联系电话：027-51663113

现场检查人员姓名：胡春梅、张宇林
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年10月21日-2024年10月23日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：1.检查公司章程、公司治理相关制度、三会文件及相关决议，核查其执行情况；2.检查董监高人员变动及相关决策文件；3.核查控股股东、实际控制人的变动情况及其对外投资情况；4.了解公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形；5.访谈公司高管，了解公司治理的规范性。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是 是
否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 是

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 不适用

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信 不适用
息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：1.检查内审部门的设置及制度建设、内审部门和审计委员会的人员构成；2.检查内审部门及审计委员会出具的相关文件，核查其运作情况；3.查阅公司重大对外投资内部控制程序；4.访谈内审部门经理，了解公司内部控制运行的有效性。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） 是

2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门 不适用
（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的 是
工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质 是
量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计 是
划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次 是
审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交 是
一次年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交 是
年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告 是
（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合 是
规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：1.查阅公司信息披露管理制度；2.查阅公司信息披露档案资料及相关支持文件，如会议通知、会议记录、审批流程等；3.查阅深交所相关网站；4.访谈公司高管，了解公司信息披露的合规性。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大……
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