公告日期：2024-11-20

国泰君安证券股份有限公司

关于聚胶新材料股份有限公司

2024年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：聚胶股份

保荐代表人姓名： 许一忠 联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名： 肖峥祥 联系电话：021-38676666

现场检查人员姓名：肖峥祥、李衍琪
现场检查对应期间： 2024年度
现场检查时间： 2024年11月7日-2024年11月8日

现场检查意见

一、现场检查事项

是 否 不适用

（一）公司治理
现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司三会文件、内控制度等文件，核查公司三会规则执行情况；核查控股股东、实际控制人及董监高持股及对外投资情况。
1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出
席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资 √
料是否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员 √
签名确认
5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所 √
相关业务规则履行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了 √（本期仅
相应程序和信息披露义务 一名监事发
生变化）

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变 √

化，是否履行了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方 √
面是否独立

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在 √
同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅相关的董事会记录、审计委员会会议资料、内审部门提交的工作计划和报告及其他内控制度；访谈相关人员审计委员会、内部审计部门工作情况。
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设 √
立内部审计部门（如适用）

√（公司上
2．是否在股票上市后六个月内建立内部审计 市前已建立/
制度并设立内部审计部门（如适用） 设立相关制
度/部门）

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是 √
否合规（如适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报 √
告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大 √
问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以 √
及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金 √
的存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审 √
计工作计划（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工 √
作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员 √
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务 √
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司全套信息披露文件并核查文件内容与公司实际情况的匹配情况。
1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2．公司已披露的内容是否完整 √

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者 √
取得重要进展
4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √
5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等 √
是否符合公司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互 √
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对公司有关人员进行访谈；查阅公司相关的内控制度并核查执行情……
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