公告日期：2021-08-25

中信建投证券股份有限公司

关于

苏州宇邦新型材料股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市

之

上市保荐书

保荐机构

二〇二一年八月


保荐机构及保荐代表人声明

中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人张世举、陈昶已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及深圳证券交易所有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。


目 录


释 义 ...... 3
一、发行人基本情况 ...... 5
（一）发行人概况...... 5
（二）发行人主营业务、核心技术、研发水平...... 5
（三）发行人主要经营和财务数据及指标...... 8
（四）发行人存在的主要风险...... 9
二、发行人本次发行情况 ...... 18
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 19
（一）本次证券发行的保荐代表人...... 19
（二）本次证券发行项目协办人...... 20
（三）本次证券发行项目组其他成员...... 20
四、关于保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 20
五、保荐机构对本次证券发行的内部审核程序和内核意见...... 21
（一）保荐机构内部审核程序...... 21
（二）保荐机构关于本项目的内核意见...... 22
六、保荐机构按照有关规定应当承诺的事项...... 22
七、本次发行符合相关法律规定 ...... 23 （一）保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》、《证券法》
和中国证监会及深圳证券交易所规定的决策程序的说明...... 23 （二）保荐机构关于本次证券上市是否符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
上市条件的说明...... 24
八、持续督导期间的工作安排 ...... 27
九、保荐机构关于本项目的推荐结论 ...... 27

释 义

在本上市保荐书中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义：
一、普通名词释义
发行人、公司、宇邦新材 指 苏州宇邦新型材料股份有限公司

控股股东、苏州聚信源 指 苏州聚信源企业管理有限公司，系公司控股股东

实际控制人 指 肖锋、林敏

苏州宇智伴 指 苏州宇智伴企业管理合伙企业（有限合伙），公司股东之一

控股股东、实际控制人及 指 苏州聚信源企业管理有限公司、肖锋、林敏及苏州宇智伴企业管
其一致行动人 理合伙企业（有限合伙）

浙创好雨 指 浙江浙创好雨新兴产业股权投资合伙企业（有限合伙）

隆基乐叶 指 隆基乐叶光伏科技有限公司及其关联方，系公司主要客户

天合光能 指 常州天合光能有限公司及其关联方，系公司主要客户

晶科能源 指 晶科能源有限公司及其关联方，系公司主要客户

韩华新能源 指 Hanwha Q CELLS Malaysia Sdn.Bhd 及韩华新能源（启东）有限公
司，系公司主要客户

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

深交所、交易所 指 深圳证券交易所

保荐机构、中信建投证券 指 中信建投证券股份有限公司

发行人律师 指 北京市金杜律师事务所

发行人会计师 指 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）

本次发行 指 发行人根据本招股说明书所载条件首次公开发行人民币普通股（A
股）股票的行为

元、万元、亿元 指 若无特别说明，均以人民币为度量币种

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《上市规则》 指 《深圳证券交……
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