公告日期：2024-04-23

国泰君安证券股份有限公司

关于广东泰恩康医药股份有限公司

2023 年持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称： 被保荐公司简称：

国泰君安证券股份有限公司 泰恩康

保荐代表人姓名：刘祥茂 联系电话：021-38031764

保荐代表人姓名：徐振宇 联系电话：021-38031760

现场检查人员姓名：徐振宇、王宁
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 18 日-2024 年 4 月 19 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：现场检查人员对公司财务总监、证券事务代表进行沟通、访谈；查看公司章程、公司治理制度以及三会规则等公司内部治理文件；查阅公司三会会议记录、表决、决议等；查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；并对有关文件、原始凭证及其他资料进行了复制、记录。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 √
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 √
则履行职责
6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 √
信息披露义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 √

了相应程序和信息披露义务
8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
（二）内部控制
现场检查手段：现场检查人员对公司内审负责人进行了访谈；检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度
1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门（如适用）

2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 √

内部审计部门（如适用）
3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如 √
适用）
4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 √
审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √
用情况进行一次审计（如适用）
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）。
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否 √
建立了完备、合规的内控制度。
（三）信息披露

现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况.

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2．公司已披露的内容是否完整 √

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 √
展

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公 √
司信息披露管理制度的相关规定
6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站刊载 √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司相关内部控制制度、审计报告，核查三会会议记录，向公司相关部门人员了解公司关联交易的合法合规情况。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 √
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相……
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