公告日期：2023-02-28

华泰联合证券有限责任公司

关于华融化学股份有限公司使用部分闲置自有资金

和募集资金（含超募资金）进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐机构”）作为华融化学股份有限公司（以下简称“华融化学”或“公司”或“上市公司”）首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称“本次发行”）之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定，就华融化学使用部分闲置自有资金和闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金到账情况

经深圳证券交易所核准并经中国证券监督管理委员会注册（证监许可〔2022〕252 号），公司获准首次公开发行人民币普通股 12,000 万股，每股发行价格人民币 8.05 元，募集资金总额 966,000,000.00 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 64,577,748.25 元,实际募集资金净额为人民币 901,422,251.75 元（其中，超募
资金总额为 406,422,251.75 元），上述资金已于 2022 年 3 月 16 日全部到位，经
四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 3 月 16 日
出具了川华信验（2022）第 0013 号《华融化学股份有限公司验资报告》。

公司依照规定对募集资金采取了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金投资情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

项目 是否已变更项 募集资金承诺 调整后投资 累计投入金额注
目 投资总额 总额


降风险促转型改造项目(一 否 10,800.00 10,800.00 12,789.61
期)

消毒卫生用品扩能技改项 否 10,500.00 10,500.00 1,052.28
目

智慧供应链及智能工厂平 否 13,500.00 13,500.00 1,185.87
台项目

补充流动资金 否 14,700.00 14,700.00 14,700.00

承诺投资项目小计 49,500.00 49,500.00 29,727.76

注：含投入相应募投项目的募集资金和自有资金，含以募集资金置换先期投入降风险促转型改造项目(一期)的自筹资金

在不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的前提下，公司及子公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

三、本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况

1、投资品种

风险较低、流动性较好、安全性较高的短期理财产品，包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等现金管理类产品，投资产品的期限不超过 12 个月。

上述相关产品品种不涉及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》中规定的证券投资与衍生品交易等高风险投资。

2、投资额度及期限

不超过人民币 250,000.00 万元，其中用于现金管理的暂时闲置募集资金（含超募资金）不超过 50,000.00 万元。自股东大会审议通过之日起至 2023 年度股东大会之日，在上述额度及有效期内，资金可滚动使用。

3、实施方式

股东大会审议通过后，由公司总经理在上述额度、期限内作出投资决策、签署相关文件等，包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同等协议，具体事项由公司财务部负责组织实施。

4、现金管理收益的分配


公司及子公司使用部分闲置自有资金和募集资金（含超募资金）进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。……
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