公告日期：2024-04-19

东兴证券股份有限公司

关于杭州和顺科技股份有限公司

使用部分超募资金永久性补充流动资金的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为杭州和顺科技股份有限公司（以下简称“和顺科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对和顺科技使用部分超募资金永久性补充流动资金的事项进行了审慎核查，发表核查意见如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发的《关于同意杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕253 号），并经深圳证券交易所同意，杭州和顺科技股份有限公司首次公开发行
人民币普通股（A 股）2,000 万股，每股面值 1 元，每股发行价为人民币 56.69 元
/股，募集资金总额为人民币 1,133,800,000 元，扣除各项发行费用人民币115,725,065.90 元，实际募集资金净额为人民币 1,018,074,934.10 元。

上述募集资金已全部到账，天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对本公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2022]92 号）。公司已开立了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储，并与账户开设银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金及超募资金的使用情况

公司本次募集资金净额为人民币 101,807.49 万元，募集资金投资项目计划
使用募集资金总额为 61,478.76 万元，超募资金为 40,328.73 万元。公司募集资
金用途及截至 2023 年 12 月 31 日募集资金使用情况如下：

单位：万元

项目 是 否 有 募集资金投 2023 年度 截至期末累计 截至期末投
名称 项 目 变 资金额 投入金额 投入金额 资进度

更

双 向 拉 伸

聚 酯 薄 膜 否 43,623.37 19,194.10 38,577.10 88.43%
生 产 基 地
建设项目

研 发 中 心 否 7,855.39 2,907.12 6,505.99 82.82%
建设项目

补 充 流 动 否 10,000.00 0 10,017.47[注] 100.17%
资金项目

超募资金 否 40,328.73 10,000.00 10,000.00 24.80%

合计 101,807.49 32,101.22 65,100.56 -

[注]截至 2023 年 12 月 31 日，补充流动资金项目的实际投资金额比募集资金承诺投资金
额多 17.47 万元，原因系募集资金产生的利息收入一并投入该募投项目。

公司超募资金净额为 40,328.73 万元。2023 年 3 月 31 日，第三届董事会第
五次会议、第三届监事会第三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 5 亿元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，该议案已经 2022 年年度股东大会通过。
公司 2022 年度对超募集金进行现金管理，截至 2023 年 12 月 31 日，超募资金投
资的相关产品尚有 29,650.00 万元未赎回。尚未使用的超募资金均存放于相应的募集资金专户。

三、本次使用部分超募资金永久补充流动资金的计划

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合自身实际经营情况，公司拟使用超募资金 10,000.00 万元永久性补充流……
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