公告日期：2024-04-19

东兴证券股份有限公司

关于杭州和顺科技股份有限公司

2023 年度关联交易情况及 2024 年度关联交易预计的核查意见

东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”或“保荐机构”）作为杭州和顺科技股份有限公司（以下简称“和顺科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对和顺科技 2023 年度关联交易情况及 2024 年度关联交易预计的事项进行了审慎核查，具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

2024 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会审计委员会第十一次会议，审议
通过了《关于确认 2023 年关联交易的议案》及《关于 2024 年关联交易预计的议案》。同日，公司召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于确认 2023 年关联交易的议案》及《关于 2024 年关联交易预计的议案》。

其中，该项议案关联董事范和强、张静、张伟、吴锡清、陈正坚、许罕飚、林素燕和鲍丽娜已回避表决、关联监事姚惠明、周文浩、范军已回避表决。公司独立董事已就该议案召开了独立董事专门会议并发表了同意的意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定，该议案尚需提交公司股东大会审议，关联股东范和强、张静、范顺豪、杭州一豪股权投资合伙企业(有限合伙)、张伟、范军、吴锡清、姚惠明、周文浩需回避表决。

（二）2024 年度关联交易预计情况

单位：万元

关联 关联 关联 截至披

交易 关联 交易 交易 合同签订金额或预计金额 露日已 上年发生金
类别 人 内容 定价 发生金 额

原则 额

（1）非独立董事、监事、

高级管理人员薪酬方案：

在公司担任具体管理职务

董事、 的董事按照其所担任的职

向关 监事、 务领取相应的报酬，其薪

键管 高 级 市场 酬由工资、绩效考核收入

理人 管 理 支付 公允 两部分组成，其中工资由

员支 人 员 薪酬 价值 公司结合行业薪酬水平、 97.04 381.64

付薪 及 核 基础 岗位职责和履职情况确

酬 心 技 定，绩效考核收入与公司

术 人 年度经营情况和个人履职

员 情况挂钩。

（2）独立董事薪酬方案：

公司独立董事的职务津贴

为税前人民币 10 万元/年。

为公 融资

司提 范和 授信 - 不超过 10,000 万元 3,358.24 7,975.56

供担 强 提供

保 担保

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

实际发 实际发

关联 关联 实际发生 预计金 生额占 生额与 披露日期及索
交易 关联人 交易 金额 额 同类业 预计金 引

类别 内容 （万元） 务比例 额差异

（%） （%）

向 关 董事、监 ……
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