公告日期：2024-05-11

国投证券股份有限公司

关于浙江华是科技股份有限公司

2023 年定期现场检查报告

保荐机构名称：国投证券股份有限公司 被保荐公司简称：华是科技（301218）

保荐代表人姓名：郑云洁 联系电话：021-55518391

保荐代表人姓名：钟铁锋 联系电话：021-55518388

现场检查人员姓名：钟铁锋、陈钧、梁磊
现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 4 月 22 日至 2024 年 4 月 24 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅了公司章程、各项制度、三会召开的通知、决议和会议记录；现场查看了公司生产经营主要场地、办公机构等；对董事长、董事会秘书等进行了访谈。

1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等 是
要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性 是
文件和本所相关业务规则履行职责

6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露 不适用
义务

7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程 不适用
序和信息披露义务

8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：查阅了内审部募集资金审计的工作底稿和内部审计等各项内控制度；对内审部负责人进行了访谈。

1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 是

2．是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门

3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 是
提交的工作计划和报告等
5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 是
度、质量及发现的重大问题等
6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 是
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 是
行一次审计
8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 是
会提交次一年度内部审计工作计划
9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 是
会提交年度内部审计工作报告
10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评 是
价报告
11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 是
备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅了公司信息披露管理制度、已披露的公告和投资者关系活动记录表等相关资料，对董事会秘书等人员进行了访谈。

1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2．公司已披露的内容是否完整 是

3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是

4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披 是
露管理制度的相关规定

6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅了有关制度和信息披露文件，对相关原始凭证进行了重点核查，对财务总监、董事会秘书等进行了访谈。
1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间 是
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占 是
用上市公司资金或者其他资源的情形

3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义……
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