公告日期：2024-07-15

兴业证券股份有限公司关于

宁波家联科技股份有限公司与关联方共同投资设立参股
公司暨关联交易的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐人”）作为宁波家联科技股份有限公司（以下简称“家联科技”、“公司”）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对家联科技与关联方共同投资设立参股公司暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下：
一、关联交易概述

（一）本次交易概况

宁波家联科技股份有限公司于 2024 年 7 月 15 日召开第三届董事会第九次会议
及第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于与关联方共同投资设立参股公司暨关联交易的议案》。拟与环龙工业集团有限公司（以下简称“环龙工业”）、广西来宾工业投资集团有限公司（以下简称“工投集团”）、建元天华投资管理（北京）有限公司（以下简称“建元天华”）四方共同设立广西竹瑞生态科技有限公司（暂定名，最终以市场监督管理部门核准登记为准，以下简称“广西竹瑞”）。广西竹瑞注册资本为人
民币 2 亿元。其中，家联科技出资 8,200 万元，占比 41%；环龙工业出资 8,200 万元，
占比 41%；工投集团出资 2,000 万元，占比 10%；建元天华出资 1,600 万元，占比
8%。

（二）本次交易构成关联交易

本次关联交易共同投资方建元天华实际控制人为公司持股 5%以上股东。根据
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件要求及《公司章程》的规定，本次共同投资构成关联交易。

（三）本次交易的表决情况

公司于 2024 年 7 月 15 日召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第七次
会议，分别以 7 票赞成、0 票弃权、0 票反对和以 3 票赞成、0 票弃权、0 票反对的
表决结果，审议通过了《关于与关联方共同投资设立参股公司暨关联交易的议案》，该事项已经公司第三届董事会独立董事专门会议审议且经全体独立董事过半数同意。本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》相关规定，本次交易事项在公司董事会审批权限内，无须提交公司股东大会审议。

二、关联方基本情况

1、公司名称：建元天华投资管理（北京）有限公司

2、法定代表人：余文龙

3、注册资本：1,500 万元人民币

4、成立时间：2007 年 9 月 26 日

5、公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股）

6、注册地址：北京市东城区建国门内大街 19 号中纺大厦 0913-0914

7、经营范围：投资管理；投资顾问；企业管理咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

8、股权结构：

股东名称 认缴出资额（万元） 持股比例


赵建光 1,485 99%

余文龙 15 1%

合计 1,500 100%

9、关联关系：建元天华持股 99%的实际控制人赵建光为公司持股 5%以上股东
10、主要财务数据：

单位：元

项目 2024 年 3 月 31 日 2023 年 12 月 31 日

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