公告日期：2024-04-23

民生证券股份有限公司

关于上海优宁维生物科技股份有限公司

使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称“优宁维”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的规定，对优宁维拟使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海优宁维生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3556 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,166.6668万股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为人民币 86.06 元/股，募集资金总额为人民币 186,463.34 万元，扣除发行费用人民币 26,911.62 万元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 159,551.73 万元。

上述募集资金已全部到账，天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）已对上述资金到位情况进行了审验，并出具了天职业字[2021]45819 号《验资报告》。
上述募集资金到账后，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理，并与专户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

二、募集资金使用情况

公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的公开发行股票募集资金投资项目基本情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 预计项目投资额 预计募集资金使用额

1 线上营销网络与信息化建设项目 8,079.60 8,079.60

2 线下营销及服务网络升级项目 6,828.15 6,828.15

3 研发中心建设项目 8,431.58 8,431.58

4 补充流动资金项目 5,000.00 5,000.00

合计 28,339.33 28,339.33

公司实际募集资金净额为人民币 159,551.73 万元，其中超募资金金额为人民币 131,212.40 万元。

三、公司超募资金实际使用情况

公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用部分超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 28,048.52 万元用于自主品牌产品生产基地项目（生物制剂生产线建设项目）建设，使用 39,363 万元超募资金永久性补充流动资金。2022 年度股东大会审议通过《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用 39,363 万元超募资金永久性补充流
动资金。截至 2024 年 4 月 19 日，公司累计实际使用超募资金 76,669.92 万元用
于永久补充流动资金，超募资金余额为 34,110.62 万元（含利息、现金管理收益以及尚未向自主品牌产品生产基地项目实施主体南京优宁维生物科技有限公司增资的款项 3,523.12 万元）。

四、本次使用超募资金永久补充流动资金的计划

在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为满足流动资金需求，提高募集资金使用效率，进一步提升公司盈利能力，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，结合自身实际经营情况，公司拟使用剩余超募资金人民币 30,587.50 万元（含利息及现金管理收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准，下同）永久性补充流动资金，占超募资金总额的 23.31%，不超过超募资金总额的 30%。

五、公司关于本次使用部分超募资金永久补充流……
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