公告日期：2024-05-16

公司简称：国能日新 证券代码：301162
上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

国能日新科技股份有限公司

2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留授予部分（第一批次）
第一个归属期归属条件成就

之

独立财务顾问报告

2024 年 5 月


目录


一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、本次限制性股票激励计划的审批程序......6五、本次限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期及预留部分（第一批
次）第一个归属期归属条件成就的说明......8
六、本次限制性股票可归属的具体情况......11
七、独立财务顾问的核查意见......12

一、释义
国能日新、本公司、公司、上市公 指 国能日新科技股份有限公司（含下属分、控股子公司）
司

财务顾问、独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于国能
独立财务顾问报告 指 日新科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授
予部分第一个归属期及预留授予部分（第一批次）第一个
归属期归属条件成就之独立财务顾问报告》

本激励计划、《股权激励计划》 指 国能日新科技股份有限公司 2022年限制性股票激励计划

限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条
件后分次获得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的高级管理人员、
核心管理人员及核心技术（业务）骨干

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交
易日

授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

归属 指 激励对象满足归属条件后，上市公司将股票登记至激励对
象账户的行为

归属条件 指 限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票
所需满足的获益条件

可归属日 指 激励对象可以开始归属的日期，可归属日必须为交易日

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—
—业务办理》

《公司章程》 指 《国能日新科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

元 指 人民币元

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由国能日新提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时……
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