公告日期：2024-04-26

上海冠龙阀门节能设备股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（杨艳波）

各位股东及股东代表：

本人作为上海冠龙阀门节能设备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大事项发表了事前认可意见和独立意见，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

杨艳波，中国国籍，无境外永久居留权，1966 年 10 月出生，研究生学历，
会计学专业背景。1989 年 8 月至 1991 年 8 月，任职于中国工商银行辽宁海城支
行，任会计；1994 年 5 月至 2000 年 11 月，任职于北京中洲会计师事务所有限
公司，任合伙人；2000 年 12 月至 2006 年 9 月任职于北京中洲光华会计师事务
所有限公司，任合伙人；2006 年 10 月至 2009 年 8 月任职于天健华证中洲（北
京）会计师事务所有限公司、天健光华（北京）会计师事务所有限公司，任合伙
人；2009 年 9 月至 2011 年 3 月，任职于天健正信会计师事务所有限公司，任合
伙人；2011 年 4 月至 2014 年 12 月，任职于立信大华会计师事务所有限公司、
大华会计师事务所（特殊普通合伙），任合伙人；2017 年 9 月至 2019 年 11 月任
职于香港嘉海资本有限公司，任风控及财务总监；2021 年 11 月至今，任职于优
德精密工业（昆山）股份有限公司，任独立董事；2022 年 3 月至 2024 年 1 月，
任职于苏州鲜活饮品股份有限公司，任独立董事；2022 年 7 月至今，任职于信音电子（中国）股份有限公司，任独立董事；2020 年 4 月起至今担任冠龙节能独立董事。

任职期间，本人任职符合相关法律法规规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职概况


（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年公司共计召开 6 次董事会和 3 次股东大会，本人均亲自参加会议，
没有委托出席或缺席情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2023 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。

（二）出席董事会专门委员会情况

本人作为第一、二届董事会审计委员会主任委员，报告期内组织召开了 5 次会议，对利润分配方案、定期审计报告、坏账核销、聘任会计师事务所、确认关联交易等议案进行审核并提出建议，切实履行了审计委员会主任委员的责任和义务。

（三）出席独立董事专门会议情况

根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等的相关规定，结合公司自身实际情况，报告期内我们并未召开独立董事专门会议，随着独立董事工作制度的修订，独立董事专门会议制度的制定，我们将在 2024 年开展独立董事专门会议相关工作。

（四）与内部审计部门及会计师事务所沟通情况

2023 年任职期间，本人与内部审计部门及承办公司审计业务的会计师事务所就财务、业务状况进行了多次沟通，认真关注公司定期报告的编制，与外部审计师讨论了年报审计计划，指导内部审计工作，审阅公司财务报表，及时与会计师沟通审计过程中发现的问题，监督会计师对财务报表独立审计，确保公司最终真实、准确、完整、及时地披露年度财务状况与经营成果。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

2023 年度任职期间，本人利用参加董事会、股东大会、董事会专门委员会会议、2022 年度业绩说明会等形式，对公司的生产经营、内部管理和控制、财务管理等情况与相关管理层人员、中层管理人员、核心工作人员进行了深入沟通和了解，及时获悉公司各重大事项的进展情况。时刻关注外部环境和市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道和舆情，积极对公司的经营管理提出
建设性意见，有效地发挥了独立董事的专业作用。

履职期间，公司董事会、高级管理人员及其他相关人员给予了充分配合，为独立董事了解公司经营情况和作出独立判断提供了重要支持。

（六）在保护投资者权益方面所做的工作

1、报告期内公司能够严格按照法律、法规……
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