公告日期：2024-11-21

南京证券股份有限公司

关于广州市金钟汽车零件股份有限公司

首次公开发行前已发行股份解除限售并上市流通的核查意见
南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”或“保荐机构”）作为广州市金钟汽车零件股份有限公司（以下简称“公司”或“金钟股份”、“发行人”）首次公开发行股票并在创业板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项进行了审慎核查，并出具本核查意见。具体核查情况如下：

一、首次公开发行股份情况及上市后股份变动概况

（一）首次公开发行股份情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州市金钟汽车零件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2810 号文），公司首次公开发
行人民币普通股（A 股）股票 26,530,000 股，并于 2021 年 11 月 26 日在深圳证
券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后，公司总股本为 106,096,616 股，其中有限售条件的股份数量为 82,153,425 股，占首次公开发行后总股本的77.4327%；无限售条件流通股 23,943,191 股，占首次公开发行后总股本的22.5673%。

2022 年 5 月 26 日，公司首次公开发行网下配售限售股份上市流通，股份数
量为 1,260,309 股，占公司总股本的 1.1879%。具体内容请详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《首次公开发行网下配售限售股上市流通提示性公告》（公告编号：2022-022）。

2022 年 11 月 28 日，公司部分首次公开发行前已发行股份上市流通，股份
数量为 8,004,580 股，占公司总股本的 7.5446%。具体内容请详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于部分首次公开发行前已发行股份
上市流通提示性公告》（公告编号：2022-034）。

2023 年 11 月 27 日，公司首次公开发行战略配售股份上市流通，股份数量
为 1,326,500 股，占公司总股本的 1.2503%。具体内容请详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于首次公开发行战略配售股份解除限售并上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-081）。

（二）上市后股本变动情况

1、2024 年 3 月 4 日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第
五次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》，同意公司为 65 名激励对象办理归属限制性股票共计 531,000 股。在本次归属限制性股票认购资金缴纳、股份登记的过程中，有 3名激励对象全额放弃出资。因此，2022 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期实际归属人数合计 62 名，对应归属数量 520,500 股。公司按有关规
定办理完成上述限制性股票登记手续，并已于 2024 年 3 月 25 日上市流通，本次
新增股份登记完成后，公司总股本由 106,096,616 股增加至 106,617,116 股。

2、经中国证券监督管理委员会《关于同意广州市金钟汽车零件股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可［2023］1927 号）
同意注册，公司于 2023 年 11 月 9 日向不特定对象发行可转换公司债券 350.00
万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，募集资金总额为人民币35,000.00 万元。经深圳证券交易所同意，公司本次发行的 35,000.00 万元可转换
公司债券于 2023 年 12 月 1 日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“金钟转
债”，债券代码“123230”。“金钟转债”于 2024 年 5 月 15 日开始转股，截至 2024
年11月18日，“金钟转债”合计转换公司股票3,922股，公司总股本由106,617,116股增加至 106,621,038 股。

除上述股份变动之外，公司自首次公开发行股票至今，未发生其他导致公司股份变动的情形。

截至 2024 年 11 月 18 日，公司总股本为 106,621,038 股，其中有限售条件的
股份数量为 71,593,536 股，占公司……
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