公告日期：2024-08-09

新华都特种电气股份有限公司

关联交易管理制度

二○二四年八月


关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范新华都特种电气股份有限公司（以下简称公司）关联交易活动的决策管理和信息披露等事项，确保公司的关联交易行为不损害本公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运作》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》等法律、法规、规范性文件以及《新华都特种电气股份有限公司章程》的规定，制定本管理制度。

第二条 公司关联交易活动的决策管理、信息披露等事项，应当遵守本制度。
第三条 公司处理关联交易事项应当遵循下列原则：

（一）尽量避免或减少与关联人的关联交易；

（二）对于必须发生且需披露之关联交易，须遵循“诚实信用、如实披露”的原则；

（三）依据客观标准进行判断，遵循“实质重于形式”的判断原则；

（四）应当遵循公开、公平、公正的商业原则。

第四条 公司在处理关联交易时，不得损害公司和股东的利益。

董事会应当根据客观标准对关联交易进行审慎判断，必要时可聘请独立财务顾问或专业评估机构出具意见。

与关联人有任何利害关系的董事，在董事会就该事项进行表决时，应当回避。
第二章 关联交易及关联人

第五条 本制度所称公司的“关联交易”，是指公司及控股子公司与关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项：


（一）购买或出售资产；

（二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；

（三）提供财务资助（含委托贷款）；

（四）提供担保（含对子公司担保）；

（五）租入或租出资产；

（六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）；

（七）赠与或受赠资产；

（八）债权或债务重组；

（九）研究与开发项目的转移；

（十）签订许可协议；

（十一）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）；

（十二）购买原材料、燃料、动力；

（十三）销售产品、商品；

（十四）提供或接受劳务；

（十五）委托或受托销售；

（十六）关联双方共同投资；

（十七）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项以及深圳证券交易所认定的其他交易。

第六条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。

第七条 具有下列情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人：

（一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织；

（二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（三）由本制度第八条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的、或者担
任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；

（四）持有公司 5%以上股份的法人或者一致行动人；

（五）中国证监会、深圳证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。

第八条 具有下列情形之一的自然人，为公司的关联自然人：

（一）直接或者间接持有公司 5％以上股份的自然人；

（二）公司董事、监事及高级管理人员；

（三）本制度第七条第（一）项所列法人或其他组织的董事、监事及高级管理人员；

（四）本条第（一）、（二）、（三）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满 18 周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

（五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。

第九条 具有下列情形之一的法人或者自然人，视同为公司的关联人：

（一）因与公司或者其关联人签署协议或者作出安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，具有第七条或者第八条规定情形之一的；

（二）过去十二个月内，曾经具有第七条或者第八条规定情形之一的。

第十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5％以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。

公司应参照《创业板上市规则》及其他相关规定，确定公司关联人名单，及时更新关联人名单并将上述关联人情况及时……
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