公告日期:2024-05-10
中信证券股份有限公司
关于江苏益客食品集团股份有限公司
2023 年度持续督导定期现场检查报告
保荐人名称:中信证券股份有限公司
被保荐公司简称:益客食品
(以下简称“中信证券”或“保荐人”)
保荐代表人姓名:梁勇 联系电话:13699270392
保荐代表人姓名:赵亮 联系电话:13810095444
现场检查人员姓名:梁勇、韩昆仑、王冠男
现场检查对应期间:2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日
现场检查时间:2024 年 4 月 23 日至 2024 年 4 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料,取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况,取得上市公司关联方清单,查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件,查看上市公司生产经营场所,对上市公司董事会秘书、财务总监进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责
√(核查
6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信 期 间 公
息披露义务 司 董 监
高 变 动
不 属 于
重 大 变
化,公司
已 履 行
相 应 程
序 和 信
息 披 露
义务)
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度,取得公司内部审计人员及审计委员会名单,取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告,查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制鉴证报告等文件,对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定……
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