公告日期：2024-04-30

中信证券股份有限公司

关于广州信邦智能装备股份有限公司

2023 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：中信证券股份有限公司

被保荐公司简称：信邦智能

（以下简称“中信证券”或“保荐人”）

保荐代表人姓名：王国威 联系电话：020-32258106

保荐代表人姓名：洪树勤 联系电话：020-32258106

现场检查人员姓名：王国威、王州杰

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 4 月 16 日至 2024 年 4 月 17 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责

√

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 （注
息披露义务

1）


7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

注 1：2023 年，因工作需要，原董事会秘书兼财务总监陈雷先生不再担任财务总监职位，公司董事会聘任其担任公司副总经理，并继续担任公司董事会秘
书；公司董事会聘任原财务经理袁中兴先生担任公司财务总监；罗生军先生因个人原因申请辞去公司职工代表监事职务，辞职后罗生军先生继续在公司担任其他职务。前述事项均已履行内部决策程序和信息披露义务，且董监高变动均系调任或新增人员来自公司内部培养，故不属于人员重大变化。
（二）内部控制
现场检查手段：
查阅了上市公司最新章程以及关于内部审计、风险投资、委托理财、套期保值业务等相关制度，取得公司内部审计人员及审计委员会名单，取得公司内部审计部门和审计委员会的工作计划或工作报告，查阅了公司 2023 年度内部控制自我评价报告、2023 年度内部控制审计报告等文件，对高级管理人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 √
部门
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立

√

内部审计部门

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 √
计部门提交的工作计划和报告等
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 √
计工作进度、质量及发现的重大问题等
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 √

用情况进行一次审计
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 √
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 √
审计委员会提交年度内部审计工作报告
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制……
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