公告日期：2024-04-29

可孚医疗科技股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告

可孚医疗科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、 重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

二、 内部控制评价结论

1．公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷
？是 ？否

2．财务报告内部控制评价结论

？有效 ？无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

3．是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

？是 ？否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4．自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

？适用 ？不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

5．内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

？ 是 ？否

6．内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

？ 是 ？否

三、内部控制评价工作情况

公司董事会下设审计委员会，授权内部审计机构负责年度内部控制评价工作的组织和实施，由审计部编制2023年内部控制自我评价工作方案，确定了评价范围、评价时间、人员分工等具体工作，并依据评价方案实施了公司的内部控制评价工作。

（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1．纳入评价范围的主要单位

母公司、一级子公司、二级子公司、三级子公司

2．纳入评价范围的单位占比

指标 占比

纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额之比 99.89%

纳入评价范围单位的营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额之比 99.86%

3．纳入评价范围的主要事项和业务


预算管理、采购管理、生产管理与质量控制、仓储存货管理、销售管理、资金管理、资产管理、信息系统管理、重大投资管理、关联交易管理、研发管理、财务报告、控股子公司的管理、募集资金管理等。

4．上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

？是 ？否

（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

1．内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

？是 ？否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2．财务报告内部控制缺陷认定标准

财务报告内部控制缺陷的认定标准直接取决于由于该内部控制缺陷的存在可能导致的财务报告错误的重要程度。根据缺陷可能导致的财务报告……
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