公告日期：2024-04-29

西部证券股份有限公司

关于可孚医疗科技股份有限公司

2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见

西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”或“保荐人”）作为可孚医疗科技股份有限公司（以下简称“可孚医疗”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法规和规范性文件的要求，对《可孚医疗科技股份有限公司2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、内部控制体系情况

（一）公司内部控制建设情况

1、内部环境

（1）组织架构

公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和相关法律法规，建立了由股东大会、董事会、监事会以及在董事会领导下的经营管理层，形成了公司法人治理机构的基本框架，并明确了股东大会和股东、董事会和董事、监事会和监事、经营管理层和高级管理人员在内部控制中的职责。

（2）机构设置及权责分配

公司按照《中华人民共和国公司法》和有关法律法规的要求，不断完善和规范公司内部控制的组织架构，设立五大事业部及市场中心、战略规划与数据治理中心，三大研究院及研发支持中心、制造中心、仓储物流中心、采购中心、信息中心、行政中心、财务中心、证券投资中心、人力资源中心及审计部。各部门之间分工明确、相互协助、部门和人员之间相互制约，决策层、监督层、经营层和职能部门对各项业务有明确的职责分工，必须经过相关部门及人员按规定程序共
同完成。

（3）人力资源

根据国家有关法规政策，结合公司实际情况，制定和完善了《招聘与录用管理制度》《员工入职管理制度》《员工晋升管理制度》《考勤与假期管理制度》《薪酬管理制度》《劳动合同管理制度》《员工纪律管理制度》《员工离职管理制度》及《人事任免管理制度》等制度，规范运作了人员引进、使用、培训、退出的全过程，以及人员招聘、劳动合同签署、薪酬管理、业绩考核及晋升等人力资源关键业务，注重员工的职业道德修养和专业胜任能力的提升，保证公司战略目标及经营计划的实现。

（4）社会责任

公司始终关注并投身于社会公益事业的发展。报告期内，公司联合中国残疾人福利基金会为 600 名肢体残疾患者提供轮椅及护理床，切实提高残疾人的生活品质；联合湖南省妇女儿童发展基金会等公益机构捐赠血氧仪、额温枪、N95 口罩、消毒液等医疗物资，保护农村困难妇女儿童身体健康和生命安全；与湖南大学、湖南医学工程学会、安化县教育基金会等联合开展助学金、奖学金、教学设备设施捐赠等活动，改善教学条件，资助困难家庭，支持教育和人才的发展。
在听力公益方面，公司联合中国听力医学发展基金会、中国退役军人关爱基金会、中国残疾人福利基金会等开展“集善可孚助残公益行动”“老年退役军人听力健康关爱行动”“集爱三湘·健耳助听”“致声行动”“让爱有声”“爱心测听室”等品牌公益项目，深入农村地区开展人群筛查，落实听力健康科普、听力筛查、助听器捐赠等公益活动，累计为上万名有听力需求的对象提供听力筛查公益服务，并为符合条件的 4800 多名有听力问题的退役军人、困难听障患者等提供专项资金救助和助听器捐赠及验配服务，支持惠州笑容康语康复中心、金坪社区卫生院、桃江县人民医院等 3 家单位援建专业纯音测听室，提供基础设施建设。

公司荣获第八届中国公益年会“2023 年度公益企业”，未来将继续以实际
行动践行企业社会责任，为我国健康公益事业的发展持续贡献力量。

（5）企业文化

企业文化是企业的灵魂和底蕴。公司创立以来，始终秉承“健康守护，关爱
一生”的企业宗旨，履行“为社会承担责任、为股东创造价值、为员工提供福祉”的企业责任，实现健康发展。公司确定了文化建设的目标和内容，结合实际情况，组织和培养具有自身特色的企业文化建设，积极引导员工树立开拓创新的企业精神，形成整体团队的向心力，促进企业长远发展目标的实现。

2、风险评估

公司根据业务现状及发展需要，结合行业特点，建立了持续的信息搜集程序，能够有效地开展风险识别和评估工作，重点关注战略管理风险、医疗器械安全风险、行业监管政策变化风险、市场竞争加剧风险、存货管理风险、销售风险和采购风险。公司各层员工都认识到风险管理对于公司生存、发展的重要性，并将风险管理体现在日常管理中。

3、控制活动

本公司的主要控制措施包……
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