公告日期：2024-05-13

证券代码：301059 证券简称：金三江 公告编号：2024-
026

金三江(肇庆)硅材料股份有限公司

监事会关于公司 2024 年限制性股票激励计划

激励对象名单的审核意见及公示情况说明

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 4 月
22 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》等相关议案，
具体内容详见公司于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披
露的相关文件。

根据《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》（以下简称“《自律监管指南》”）等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司对 2024 年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）拟授予激励对象的姓名和职务进行了公示。公司监事会结合公示情况对拟授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：

一、公示情况及核查方式

1、公示情况

公司于 2024 年 4 月 23 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了公司
《2024 年限制性股票激励计划激励对象名单》，并于 2024 年 4 月 23 日通过公
司 OA 系统，将拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部予以公示，公示时限为
11 天，即 2024 年 4 月 23 日至 2024 年 5 月 3 日。在公示期限内，员工如对公示
的本次激励计划拟授予激励对象或对其信息存在异议，可向监事会反映。


截至公示期满，公司监事会未收到任何对拟授予激励对象提出的异议。

2、核查方式

公司监事会核查了本次激励计划拟授予激励对象的名单、身份证件、激励对象与公司（含分公司和控股子公司）签订的劳动合同或聘用合同、激励对象在公司（含分公司和控股子公司）担任的职务等情况。

二、核查意见

监事会根据《管理办法》《自律监管指南》和《公司章程》等有关规定，对本次激励计划拟授予激励对象名单进行了核查，并结合公示情况发表核查意见如下：

1、列入公司本次激励计划拟授予激励对象名单的人员为在公司（含分公司和控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心经理及主管人员，均为公司（含分公司和控股子公司）正式在职员工，不包括公司独立董事、监事。本次激励计划的激励对象包含公司实际控制人赵国法先生、任振雪女士及实际控制人之女赵雅菲女士，除上述三人外，本次激励计划的激励对象不包括其他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。

列入公司本次激励计划拟授予激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情形：

（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

（6）中国证监会认定的其他情形。


2、拟授予激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或导致重大误解之处。

综上，监事会认为：列入公司本次激励计划拟授予激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》等法律法规规定的激励对象条件，符合公司《2024 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本次激励计划拟授予激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

金三江（肇庆）硅材料股份有限公司监事会
2024 年 5 月 13 日

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