公告日期：2025-01-01

北京市中伦律师事务所

关于上海能辉科技股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划的

法律意见书

二〇二四年十二月

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Beijing Shanghai Shenzhen Guangzhou Chengdu Wuhan Chongqing Qingdao Hangzhou Nanjing Haikou Hong Kong Tokyo London New York Los Angeles San Francisco Almaty

目录


一、本激励计划的主体资格...... 2
二、本激励计划的合法合规性...... 4
三、本激励计划应履行的法定程序...... 18
四、本激励计划的信息披露...... 19
五、本激励计划不存在为激励对象提供财务资助的情形...... 19
六、本激励计划对公司及全体股东利益的影响...... 20
七、关联董事回避表决...... 20
八、结论意见...... 20

释义

除非本法律意见书明确另有所指，以下词语在本法律意见书中具有如下含义：

公司/能辉科技 指 上海能辉科技股份有限公司

《激励计划（草案）》 指 《上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划
（草案）》

本激励计划 指 上海能辉科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草
案）

拟参与本激励计划的人员，包括公司董事、高级管理人员及骨
激励对象 指 干人员，不含公司独立董事、监事、外籍人员、单独或合计持
股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

限制性股票 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件
后分次获得并登记的公司 A 股普通股股票。

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《业务办理指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——
业务办理》

《公司章程》 指 《上海能辉科技股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

本所 指 北京市中伦律师事务所

元 指 人民币元


北京市中伦律师事务所

关于上海能辉科技股份有限公司

2024 年限制性股票激励计划的

法律意见书

致：上海能辉科技股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）作为上海能辉科技股份有限公司（以下简称“能辉科技”或“公司”）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称“《业务办理指南》”）等有关法律、法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）（以下简称“本激励计划”）所涉及的有关事实进行核查的基础上，出具本法律意见书。

就公司提供的文件、资料和陈述，本所及本所律师已得到公司的如下保证：
（1）文件上所有……
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