公告日期：2025-01-02

东北证券股份有限公司

关于山东潍坊润丰化工股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐人名称：东北证券股份有限公司 被保荐公司简称：润丰股份

保荐代表人姓名：刘俊杰 联系电话：021-20361009

保荐代表人姓名：孙彬 联系电话：021-20361009

现场检查人员姓名：孙彬
现场检查对应期间：2024年度
现场检查时间：2024年12月25日至2024年12月27日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程、内控制度、三会会议文件、信息披露文件等材料；与公司管理层进行访谈；实地查看公司主要经营场所。

1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及 √

会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务 √

规则履行职责

6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序 √

和信息披露义务

7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履 √

行了相应程序和信息披露义务

8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独 √

立

9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计制度、内部审计部门出具的报告、董事会审计委员会会议文件等资料；与公司管理层进行访谈。

1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审 √

计部门

2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设 √

立内部审计部门（如适用）

3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内 √

部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部 √

审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一
次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发 √
现的问题等（如适用）

7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与 √

使用情况进行一次审计（如适用）
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内

向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适 √

用）

9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内 √

向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 √
内部控制评价报告（如适用）
11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是 √
否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度、信息披露相关公告文件、投资者关系活动记录、三会会议文件等资料；与公司管理层进行访谈。

1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2、公司已披露的内容是否完整 √

3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要 √

进展

4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合 √

公司信息披露管理制度的相关规定

6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站 √

刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司章程及相关内控制度、信息披露公告文件、征信报告、与关联交易相关的三会文件、公司出具的说明等资料；查阅银行日记账、其他应收款明细表等财务资料，抽查公司大额资金往来凭证；与公司管理层进行访谈。

1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联 ……
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