公告日期：2024-05-24

民生证券股份有限公司

关于徐州浩通新材料科技股份有限公司

持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：浩通科技（301026）

保荐代表人姓名：廖陆凯 联系电话：025 - 5266 3153

保荐代表人姓名：施卫东 联系电话：025 - 5266 2506

现场检查人员姓名：廖陆凯

现场检查对应期间：2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日

现场检查时间：2024 年 5 月 17 日-5 月 18 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：审阅公司章程等治理文件，检查“三会”文件，审阅披露信息，察看公司实际经营情况等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 是
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 是
息披露义务

7.公司控股股东或实际控制人如发生变化，是否履行了相 不适用
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：审阅内控制度文件，核查内控报告，审阅内审部工作文件等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 是

部门


2.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 是

3.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等
4.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 是
计工作进度、质量及发现的重大问题等
5.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题
6.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 是
用情况进行一次审计
7.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 是
审计委员会提交年度内部审计工作报告
9.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告
10.从事证券投资、委托理财、套期保值业务等高风险投 是
资是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：审阅信息披露文件，检查内幕信息知情人登记资料，核查投资者互动情况等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或取得重要进展 是

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊 是
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：审阅公司治理文件，核查公司基本账户流水等。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 是

露义务


4.关联交易价格是否公允 是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 ……
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