公告日期：2024-04-27

东兴证券股份有限公司

关于漱玉平民大药房连锁股份有限公司

2023 年度现场检查报告

保荐机构名称：东兴证券股份有限公司 被保荐公司简称：漱玉平民

保荐代表人姓名：朱彤 联系电话：010-66555253

保荐代表人姓名：田霈 联系电话：010-66555253

现场检查人员姓名：朱彤、田霈

现场检查对应期间：2023 年度

现场检查时间：2024 年 3 月 30 日至 4 月 3 日，2024 年 4 月 8 日至 12 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：查阅公司章程和现行内部控制制度、治理规则等文件，检查公司三会会议文件、董事会专业委员会文件；核查公司是否存在同业竞争和影响独立性等情形，查阅公司相关公告及定期报告等。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 √
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 √
范性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 √

披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：检查公司内部审计部门设置情况及内部审计制度，查阅内部审计部门相关工作报告，就相关事项与内审人员进行沟通等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）


2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 √

部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √

4.审 计 委 员 会 是 否 至 少 每 季 度 召 开 一 次 会 议 ， 审 议 内 部 审 √
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √
部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度，查阅公司相关公告涉及的内幕信息知情人登记表、投资者关系活动记录表等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重 大 信 息 的 传 递 、 披 露 流 程 、 保 密 情 况 等 是 否 符 合 公 司 √
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关……
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