公告日期：2024-10-25

国泰君安证券股份有限公司

关于研奥电气股份有限公司

募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金

的专项核查意见

国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”或“保荐机构”）作为研奥电气股份有限公司（以下简称“研奥股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对研奥股份拟将募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕3257 号文核准，并经深圳证券交易所同意，利用深圳证券交易所系统，采用网上按市值申购向公众投资者直接定价发行的方式向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 19,650,000.00 股，
发行价为每股人民币 28.28 元。截至 2020 年 12 月 17 日，本公司共募集资金
55,570.20 万元，扣除发行费用 5,741.12 万元后，募集资金净额为 49,829.08 万元。
上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字（2020）第371ZA00483 号《验资报告》验证。

（二）募集资金的投资情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司募集资金投资项目及募集资金投资计划如下：


序号 项目名称 投资总额 拟投入募集
资金数额

1 城轨车辆电气设备生产线智能化升级改造项目 11,909.20 11,000.00

2 高铁检修生产线升级改造项目 15,116.14 15,000.00

3 研发中心建设项目 6,360.10 6,000.00

4 补充流动资金 8,000.00 8,000.00

合计 41,385.44 40,000.00

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等文件的规
定，结合本公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。《募集资金管理办法》
于 2020 年 6 月 15 日经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过，《募集资金
管理办法》修订制度于 2022 年5 月 17日经公司 2021 年年度股东大会审议通过。
（二）募集资金专户存储情况

截至 2024 年 10 月 15 日，公司有 1 个募集资金专户存续，募集资金存储情
况如下：

单位：万元

开户银行 银行账号 项目类别 存续状态 存储余额

招商银行股份有限公司 431900098210999 高铁检修生产线升级改造 存续 3,175.20
长春分行营业部 ……
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