公告日期：2024-05-14

中信证券股份有限公司关于

熊猫乳品集团股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市

持续督导保荐总结报告书

保荐人编号：Z20374000 申报时间：2024 年 5 月

一、发行人基本情况

中文名称 熊猫乳品集团股份有限公司

法定代表人 LI DAVID XI AN

股票上市地 深交所创业板

股票简称 熊猫乳品

股票代码 300898

上市时间 2020-10-16

注册资本 12,400 万元人民币

注册地址 浙江省苍南县灵溪镇建兴东路 650-668 号

邮政编码 325800

电话号码 0577-59883129

传真号码 0577-59883100

公司网址 http://www.pandadairy.com

许可项目：乳制品生产；食品生产；食品销售；食品添加剂生产；
饮料生产；道路货物运输（不含危险货物）（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为
经营范围 准）。一般项目：食品销售（仅销售预包装食品）；食品添加剂销
售；农副产品销售；金属包装容器及材料制造；金属材料销售；货
物进出口；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、
技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经
营活动）。

二、本次发行情况概述

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2130 号文核准，公司于 2020 年
10 月向社会公开发行人民币普通股（A 股）3,100 万股，每股发行价为 10.78 元，
应募集资金总额为人民币 33,418.00 万元，根据有关规定扣除发行费用 5,638.00
万元后，实际募集资金金额为 27,780.00 万元。该募集资金已于 2020 年 10 月到
账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）“容诚验字
[2020]201Z0025 号”《验资报告》验证。
三、保荐工作概述

持续督导期内，保荐机构及保荐代表人严格按照《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》的相关规定，承担持续督导发行人履行规范运作、信息披露等义务，具体包括：

1、督导公司完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内控制度；

2、督导公司有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导公司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理办法》对关联交易进行操作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价机制；
3、持续关注公司募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对公司使用闲置募集资金进行现金管理事项发表独立意见；

4、持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况；

5、定期对公司进行现场检查并出具现场检查报告，对公司董事、监事及高级管理人员进行定期培训；

6、密切关注并督导公司及其股东履行相关承诺；

7、认真审阅公司的信息披露文件及相关文件；

8、定期向监管机构报送持续督导工作的相关报告。
四、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

在中信证券履行持续督导职责期间，公司未发生需要中信证券处理的重大事项。
五、对上市公司配合保荐工作情况的说明和评价

在中信证券履行持续督导职责期间，公司对中信证券及保荐代表人在持续督导工作中的尽职调查、现场检查、口头或书面问询等工作都给予了积极的配合，
不存在影响持续督导工作开展的情形。
六、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

在中信证券履行持续督导职责期间，公司聘请的证券服务机构均能根据中国证监会及交易所的要求、按照有关法律法规的规定出具相关专业意见，并能够积极配合中信证券的工作。
七、对上市公司信息披露审阅的结……
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