公告日期：2024-12-12

东莞证券股份有限公司

关于广东惠云钛业股份有限公司

持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称：惠云钛业

保荐代表人姓名： 郭彬 联系电话：0769-22119285

保荐代表人姓名： 郭文俊 联系电话：0769-22119285

现场检查人员姓名：郭彬、张树涛、王齐忠
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间： 2024 年 12 月 3 日-2024 年 12 月 4 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
1） 查阅公司章程及三会议事规则等公司治理制度；
2） 查阅并复制公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等；3） 查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况；
4） 与公司高管人员进行访谈，了解公司基本制度的执行情况；
5） 查询实控人对外投资报告及对外投资企业的工商信息。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容 √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范 √
性文件和本所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披 √

露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应 √

程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制
现场检查手段：
1） 查阅公司内部审计制度，查看公司内部审计部门运转情况；
2） 与公司管理人员进行访谈，了解公司内部控制制度建立及执行情况；
3） 查阅公司审计委员会会议资料。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 √
（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部 √

审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部 √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
1）对公司有关三会文件进行查阅；
2）查阅、复核公司在深交所指定信息披露网站上公告的内容；
3）查阅信息披露的相关支持文件；
4）核查了公司信息披露相关制度等有关文件。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手……
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