公告日期：2024-04-19

江苏图南合金股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年江苏图南合金股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》《监事会议事规则》等公司内部治理制度的相关规定，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责，积极列席董事会和股东大会，并对公司重大事项的决策程序、合规性进行了核查，对公司财务状况和财务报告的编制进行了审查，对公司董事、高级管理人员履职情况等进行监督。现将 2023 年度监事会工作情况报告如下：

一、2023 年度监事会召开情况

公司监事会由 3 名监事组成，其中职工代表监事 2 名，监事会的人数及人员
构成符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的要求。2023 年，公司监事会共召开 4 次会议，审议并通过 21 项议案，历次会议的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律法规及《公司章程》《监事会议事规则》的有关规定，会议记录完整规范，作出的会议决议合法有效，监事会不存在违反《公司法》及其他规定行使职权的情况。公司监事均亲自出席了会议，无缺席会议的情况，全体监事对提交至监事会审议的议案均未提出异议。
二、监事会对公司 2023 年度相关事项的审核意见

监事会对公司 2023 年度的依法运作、财务状况、关联交易、募集资金管理和使用、内部控制、股权激励、信息披露事务管理、对外担保等方面进行了监督与核查。

（一）公司依法运作情况

2023 年公司监事依法列席了公司历次董事会和股东大会，对公司董事会和股东大会的召集召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司日常经营运作、董事和高级管理人员履行职责情况及公司内控制度执行情况等进
行了监督。监事会认为：公司决策程序遵守了相关法律法规及《公司章程》等规定，建立了较为完善的内部控制制度；董事会运作规范、决策合理、程序合法，认真执行了股东大会的各项决议；公司董事及高级管理人员勤勉尽责，在履行职责时遵守了国家法律法规、《公司章程》和内部控制制度的规定，无违反法律法规、《公司章程》的情形，不存在损害公司和股东利益的行为。

（二）公司财务情况

监事会对 2023 年公司财务制度建立健全及运作、财务状况进行了监督与检查，认为：公司财务会计内控制度健全，财务运作规范，财务状况良好，公司定期报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果，会计师事务所对公司出具的审计报告真实、客观和公正，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）公司关联交易情况

经核查，2023 年度公司未发生关联交易事项。

（四）公司募集资金管理和使用情况

监事会检查了公司 2023 年募集资金的管理和使用情况，认为：公司严格按照《公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定管理和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地做好相关信息披露工作，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

（五）对公司内部控制的意见

监事会对公司《2023 年度内部控制评价报告》、内部控制制度的建设和运行情况进行了全面、客观的分析与审核，认为：公司结合自身的经营特点和风险因素，建立了较为完善的治理结构和较为健全的内控制度，并且在 2023 年得到了较好的贯彻和执行，为编制真实、公允的财务报告提供合理保证，对公司经营风险的控制提供保证。2023 年公司内部控制有效执行，不存在财务报告内部控制重大缺陷，未发现非财务报告内部控制重大缺陷，公司《2023 年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（六）公司股权激励情况

监事会对公司 2021 年限制性股票激励计划于 2023 年度的实施情况进行了
监督与审核，认为 2021 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的调整、部分已授予尚未归属的限制性股票的作废、第二个归属期归属事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司股权激励计划的相关规定。

监事会对公司 2022 年限制性股票激励计划于 2023 年度的实施情况进行了
监督与审核，认为 2022 年限制性股票激励计划授予价格及授予数量的调整、第一个归属期归属事项符合《上市公司股权激励管理办法》和公司股权激励计划的相关规定。

（七）公司信息披露事务管理制度执行情况

监事会对 2023 年公司执行信息披露事务管理制度的情况进行了核查……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。