公告日期：2024-04-19

民生证券股份有限公司

关于江苏图南合金股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市之持续督导保荐总结报告书
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为江苏图南合金股份有限公司（以下简称“图南股份”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，持续督导期自2020年7月23日至2023年12月31日。现持续督导期届满，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，出具本保荐总结报告书。

一、保荐机构承诺

1、保荐总结报告书的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2、保荐机构自愿接受中国证监会、深圳证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、保荐机构自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构 民生证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区浦明路 8 号

法定代表人 顾伟

保荐代表人 梅明君、范信龙

联系电话 021-60453965

三、发行人的基本情况

上市公司名称 江苏图南合金股份有限公司

证券代码 300855

注册资本 39,530.725 万元

注册地址 江苏省丹阳市凤林大道 9 号

主要办公地址 江苏省丹阳市凤林大道 9 号

法定代表人 万柏方


实际控制人 万柏方、万金宜

联系电话 0511-86165566

本次证券发行类型 首次公开发行股票并在创业板上市

本次证券上市时间 2020 年 7 月 23 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

（一）尽职推荐阶段

民生证券作为图南股份首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，按照有关法律、行政法规和中国证监会的规定，对图南股份进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，积极配合中国证监会的审核，组织图南股份及其他中介机构对中国证监会的意见进行答复，按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查及核查，并与中国证监会进行专业沟通；按照深圳证券交易所上市规则的要求向其提交推荐股票发行上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

（二）持续督导阶段

民生证券作为图南股份首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构，严格按照相关法律法规，持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

（1）督导发行人完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况，提升规范运作水平；

（2）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；

（3）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；

（4）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；

（5）督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、深圳证券交易所提交的其他文件；

（6）督导发行人合规使用与管理募集资金，并发表意见；

（7）持续关注发行人及其控股股东、实际控制人等履行承诺的情况；

查报告及持续督导跟踪报告等相关文件；

（9）对发行人董事、监事、高级管理人员等相关人员进行持续督导培训；
（10）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

无。

六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价

发行人对保荐机构在保荐工作中的尽职调查、持续督导等工作都给予了积极的配合，不存在影响保荐工作开展的情形。

七、对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价

1、尽职推荐阶段：发行人聘请的中介机构能够按照有关法律法规的规定出具专业意见，并能够积极配合保荐机构的协调和核查工作。

2、持续督导阶段：……
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