公告日期：2024-04-23

华泰联合证券有限责任公司

关于杭州申昊科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为杭州申昊科技股份有限公司（以下简称“申昊科技”、“公司”或“发行人”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对申昊科技在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州申昊科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕233 号）同意注册，公司由主承销商华泰联合证券采用包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券
550 万张，每张面值为人民币 100.00 元，共计募集资金 55,000.00 万元，坐扣承
销费用 330.19 万元（不含税）后的募集资金为 54,669.81 万元，已由主承销商华
泰联合证券于 2022 年 3 月 24 日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律
师费、审计及验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 465.59 万元后，公司本次募集资金净额为 54,204.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕104 号）。
二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《杭州申昊科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构于
2022 年 3 月 25 日分别与杭州联合农村商业银行股份有限公司科技支行、中国建
设银行股份有限公司杭州余杭支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：人民币元

开户银行 银行账号 募集资金余额 备注

杭州联合农村商业银行 201000301112869 144,578,944.84 活期存款
股份有限公司科技支行

中国建设银行股份有限 33050161748000000963 - 注

公司杭州余杭支行

合计 - 144,578,944.84 -

注：该募集资金专户已于2022年11月9日注销。
三、2023年度募集资金使用情况及结余情况

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金使用及结余情况如下：

单位：人民币万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 54,204.22

项目投入 B1 27,753.19
截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 679.3……
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