公告日期：2024-12-19

西部证券股份有限公司

关于湖南九典制药股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：西部证券股份有限公司 被保荐公司简称：九典制药

保荐代表人姓名：江伟 联系电话：0731-84727299

保荐代表人姓名：徐飞 联系电话：0731-84727299

现场检查人员姓名：江伟、阳欢欢
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间：2024 年 12 月 10 日-2024 年 12 月 11 日、2024 年 12 月 16 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：
（1）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；
（2）现场查看上市公司的主要生产、经营、管理场所；
（3）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；查阅公司章程及各项规章制度；
（4）取得公司股东名册、组织结构图、财务报告等文件；检查上市公司的控股股东、实际控制人变动情况。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是

5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规 是
则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 是
息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 不适用
相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是

（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，查阅内部审计制度、内部审计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投
资交易记录；
（5）与内审部门负责人、财务部人员、董事会秘书就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 是
部门（如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立 不适用
内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 是
用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 是
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 是
的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 是
用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 是
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 是
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 是
部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）对董事会秘书进行访谈，了解公司信息披露相关制度的执行情况。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是

2.公司已披露的内容是否完整 是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进 是
展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 是
信息披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动……
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