公告日期：2024-04-22

国泰君安证券股份有限公司

关于杭州沪宁电梯部件股份有限公司

向特定对象发行股票之保荐总结报告书

经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州沪宁电梯部件股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]601号），同意注册，杭州沪宁电梯
部件股份有限公司（以下简称“沪宁股份”、“公司”）向特定对象发行人民币普通股向特定对象发行人民币普通（A）股股票17,418,459股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为14.41元/股，共计募集资金250,999,994.19元，扣除各项发行费用人民币8,342,480.71元(不含增值税)，实际募集资金净额为人民币242,657,513.48元。
上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具中汇会验[2021]7590号《验资报告》。公司向特定对象发行的人民币普通股股票于
2021年12月8日起上市交易。

公司聘请国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”、“保荐机构 ”）担任公司本次向特定对象发行股票事项的保荐机构，持续督导期至2023年12月31日止。

截至2023年12月31日，公司向特定对象发行股票的持续督导期已满。保荐机构根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《 深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等相关规定，将持续督导期间的工作情况总结如下：

一、保荐机构及保荐代表人承诺

（一）保荐总结报告书及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

（二）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

（三）本保荐机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构名称 国泰君安证券股份有限公司


注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人 朱健

保荐代表人 徐之岳、王勍然

联系电话 021-38676798

三、上市公司基本情况

上市公司名称 杭州沪宁电梯部件股份有限公司

证券代码 300669

注册资本 192,705,526.00 元

注册地址 浙江省杭州市余杭区中泰街道石鸽社区

办公地址 浙江省杭州市余杭区中泰街道工业园区环园南路 11号

法定代表人 邹家春

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2021 年 12 月 8 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所

四、保荐工作概述

保荐机构在承接持续督导工作期间，主要工作内容包括

（一）督导公司规范运作，完善法人治理结构，关注公司内部控制制度建设和内部控制运行情况；

（二）督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守各项法律法规，并切实履行其所做出的各项承诺；

（三）督导公司按照相关法律法规及公司的《募集资金管理办法》管理和使用募集资金，持续关注公司募集资金使用情况；

（四）对公司信息披露文件的内容与格式进行事前或事后审阅；

（五）对发行人董事、监事和高级管理人员等进行持续督导培训；

（六）持续关注公司经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化及经营业绩的稳定性等。

五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况

公司结合当前募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，经过审慎的研究，在募集资金投资项目实施主体、项目用途和项目投资总规模均不发生变更的情况下，拟对其达到预定可使用状态的时间进行调整，具体情况如下：


序号 项目名称 项目达到预计可使用状 项目达到预计可使用状
态日期（调整前） 态日期（调整后）

1 年产 100万只创新型 G系列缓冲器 2022年 12月 31 日 2024年 6 月 30日
生产线建设及技术改造建设项目

2 战略产品产业化技术系统研发项……
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