公告日期：2024-12-19

国泰君安证券股份有限公司

关于厦门延江新材料股份有限公司

2024 年度持续督导定期现场检查报告

保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：延江股份

保荐代表人姓名：黄仕宇 联系电话：021-38676666

保荐代表人姓名：陈根勇 联系电话：021-38676666

现场检查人员姓名：黄仕宇、陈亚建
现场检查对应期间：2024 年度

现场检查时间： 2024 年 12 月 5 日-2024 年 12 月 6 日

一、现场检查事项 现场检查意见

（一）公司治理 是 否 不适用

现场检查手段：采用查阅资料、访谈等核查手段，核查公司治理制度、三会文件、专门委员会文件等，并核查三会召开通知、回执、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是 √
否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签 √
名确认
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、 √
部门规章、规范 性文件和本所相关业务规则

履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相 √

应程序和信息披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化， √

是否履行了相应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面 √
是否独立
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同 √
业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：采用查阅资料、访谈等核查手段，检查内部审计制度、内部审计报告、内部审计工作计划、相关会议文件、内控评价报告及其他内控制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立 √
内部审计部门 （如适用）

2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计 √

制度并设立内部审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否 √
合规（如适用）
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，
审议内部审计部门提交的工作计划和报告等 √
（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一
次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题 √
等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会
报告一次内部审计工作计划的执行情况以及 √
内部审计工作中发现的问题等 （如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的 √
存放与使用情况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二
个月内向审计委员会提交次一年度内部审计 √
工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二
个月内向审计委员会提交年度内部审计工作 √
报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会 √
提交一次内部控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等 √
事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：采用查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件；核对文件内容是否完整、与公司的实际情况是否一致；核查信息传递、披露、保密流程等是否符合相关规定

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √

2.公司已披露的内容是否完整 √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取 √
得重要进展

4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是 √
否符合公司信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动 √

易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立
和执行情况
现场检查手段：采用查阅资料、访谈等核查手段，核查信息公告、审议程序；

查阅相关科目余额表及明细账，关注关联交易性质、内容、定价情况以及程序履行情况等；查阅企业信用报告等
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其
关联人直接或者间接占用上市公司资金或者 √
其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否……
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