公告日期：2024-05-13

兴业证券股份有限公司

关于德艺文化创意集团股份有限公司

2020 年向特定对象发行股票

保荐总结报告书

兴业证券股份有限公司（ 以下简称（ 保荐机构”或（ 兴业证券”）作为德艺
文化创意集团股份有限公司（ 以下简称（ 德艺文创”或（ 公司”）2020 年向特定对象发行股票项目的保荐机构，根据（ 证券发行上市保荐业务管理办法》、证券交易所监管规则等相关规定及兴业证券与德艺文创签署的相关协议，兴业证券对德艺文创的持续督导时间为该次向特定对象发行股票当年及其后 2 个完整的会
计年度，德艺文创 2020 年向特定对象发行股票于 2021 年 3 月 31 日起在深圳
证券交易所创业板上市，其持续督导期为 2021 年 3 月 31 日至 2023 年 12 月
31 日，现兴业证券对德艺文创 2020 年向特定对象发行股票的持续督导期限已满，兴业证券根据相关法律法规，出具本保荐总结报告。

一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照 证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。

二、保荐机构基本情况

保荐机构 兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路 268 号

主要办公地址 福州市湖东路 268 号

法定代表人 杨华辉


保荐代表人 王维、许梦燕

联系电话 0591-38281711

三、上市公司的基本情况

发行人名称 德艺文化创意集团股份有限公司

证券代码 300640

注册资本 312,452,427 元人民币

注册地址 福建省福州市晋安区鼓山镇福兴大道 22 号 512 室

主要办公地址 福建省闽侯县上街镇创业路 1 号

法定代表人 吴体芳

控股股东 吴体芳

实际控制人 吴体芳

联系人 吴艳菱

联系电话 0591-87762758

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券上市时间 2021 年 3 月 31 日

本次证券上市地点 深圳证券交易所创业板

四、保荐工作概述

一）尽职推荐阶段

按照有关法律、法规和中国证监会的规定，对德艺文创及董事、监事、高级管理人员进行尽职调查，组织编制申请文件并出具推荐文件；提交推荐文件后，主动配合中国证监会的审核，组织德艺文创及其它中介机构对中国证监会的意见进行答复；按照深圳证券交易所上市规则的要求向深圳证券交易所提交推荐股票上市所要求的相关文件，并报中国证监会备案。

二）持续督导阶段

兴业证券在持续督导期间，严格按照（ 证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，持续督导德艺文创履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务，具体包括：

1、督导德艺文创完善法人治理结构，有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害公司利益的内部控制制度；

2、督导德艺文创有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，督导德艺文创严格按照有关法律法规和公司的关联交易制度对关联交易进行操作
制，并对公司的关联交易发表独立意见；

3、持续关注德艺文创募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项，对部分募投项目延期等事项发表独立意见；

4、持续关注德艺文创经营环境、业务状况及财务状况，包括行业发展前景、国家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、核心技术的先进性及成熟性、资本结构的合理性及经营业绩的稳定性等；

5、定期对德艺文创进行现场检查并出具现场检查报告，以书面方式告知德艺文创现场检查结果及提请德艺文创注意的事项，并对存在的问题提出整改建议；
6、密切关注并督导德艺文创及其股东履行相关承诺；

7、持续关注德艺文创为他人提供担保等事项；

8、定期向监管机构报告持续督导工作的相关报告。

五、履行保荐……
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