公告日期：2024-04-15

独立董事 2023 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人张占平作为上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、
规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东
负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、
公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。
现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人张占平，1982 年生，中国国籍，无境外永久居留权，华东政法大学民商法
学硕士，历任上海市杨浦区人民法院审判人员，现任上海瀛东律师事务所名誉高级
合伙人、德力西新能源科技股份有限公司独立董事；2021 年 5 月起至今任富瀚微独
立董事。

（二）独立性说明

在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也
未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立
董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》中
关于独立董事独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会情况

2023 年度，本人任职期间公司召开董事会 9 次、股东大会 1 次，本人出席了上
述会议。本人依照《公司章程》及《董事会议事规则》的规定和要求，认真审议议
案，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会正确决策发挥了积极的作用。

2023 年度，公司董事会和公司股东大会的召集和召开程序均符合法定要求，各重大经营决策事项的履行程序合法有效，本人对公司历次董事会审议的各项议案均投了赞成票，无反对票及弃权票。

2023 年度，本人出席了公司召开的董事会审计与风险控制委员会会议 5 次，并
切实履行相关职责。

（二）任职董事会专门委员会工作情况

公司董事会设立了薪酬与考核委员会、审计与风险控制委员会、提名委员会及战略委员会四个专门委员会。本人作为提名委员会主任委员、审计与风险控制委员会委员，2023 年度按照《公司章程》《公司董事会议事规则》及各专业委员会议事规则等相关规定，履行了相关职责。

本人作为公司董事会提名委员会主任委员，严格按照《独立董事工作制度》《董事会提名委员会工作细则》积极履行职责，发挥提名委员会在聘任相关人选事项上的专业职能和监督作用。

本人作为公司董事会审计与风险控制委员会委员，2023 年，审计与风险控制委员会共召开了 5 次会议，本人实际出席会议 5 次，本人对公司定期报告、内部控制自我评价报告、拟续聘会计师事务所的事项发表了意见并被公司采纳。

（三）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

在 2023 年度任期内，本人积极履行了与公司审计部和会计师事务所的沟通和协作职责。本人认真参与了公司审计部的工作汇报，包括审计部门的年度内控评价报告、各季度内部审计工作报告以及定期专项检查报告。本人及时了解了公司审计部门关注的重点工作事项的进展情况，并积极促进了公司内部审计人员的业务知识和审计技能培训，以提升公司的风险管理水平，进一步夯实了公司内部控制体系的建设。同时，本人积极与会计师事务所展开了有效的讨论和交流，及时了解财务报告的编制工作和年度审计工作的进展情况，以确保审计结果的真实性和准确性。

（四）现场工作考察情况及公司配合独立董事工作情况

2023 年度，本人通过参加会议及不定期实地考察等形式，对公司经营管理及董事会决议的执行情况等事项进行了现场的核查和监督，积极有效地履行了独立董事
切联系，掌握公司内部治理及经营情况，发挥自身法律专长对公司相关风险防范给予专业意见。

公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作。公司经营层和相关工作人员在公司进行重大决策时及时与独立董事提前沟通，介绍公司战略、经营情况、相关事项的背景和意义，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益……
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