公告日期：2024-04-27

中泰证券股份有限公司

关于浙江天铁实业股份有限公司

2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为浙江天铁实业股份有限公司（以下简称“天铁股份”或“公司”）2020年度公开发行可转换公司债券、2021 年度向特定对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则
（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业
板上市公司规范运作（2023 年 12月修订）》《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关规定，对天铁股份2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

（1）公开发行可转换公司债券

经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江天铁实业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕248 号）核准，公司于 2020 年 3
月 19 日公开发行可转换公司债券 399 万张，每张面值 100 元，共募集资金人民
币 39,900.00 万元，坐扣承销、保荐费用人民币 700.00 万元后的募集资金为
39,200.00 万元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于 2020 年 3 月 25 日汇入
公司募集资金监管账户。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币 660.38 万元（不含税），其他发行费用人民币 204.42 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 39,035.20 万元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验证报告》（中兴财光华审验字〔2020〕第 318001 号）。

（2）向特定对象发行普通股（A股）


经中国证券监督管理委员会以证监许可〔2021〕3341 号文《关于同意浙江天铁实业股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》核准，公司向特定对
象发行 4,885.4041 万股 A 股股票，每股面值 1.00 元，每股发行价格 16.58 元，
截至 2021 年 11 月 25 日 12:00 止，共募集资金 81,000.00 万元，坐扣保荐承销费
人民币 1,372.38 万元（含税）后的募集资金为 79,627.62 万元，已由主承销商兴
业证券股份有限公司于 2021 年 11 月 25 日汇入公司募集资金监管账户。此次向
特定对象发行股票募集资金总额扣除承销、保荐费用人民币 1,294.70 万元（不含税），其他发行费用人民币 233.65 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 79,471.65 万元。上述募集资金到位情况业经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（中兴财光华审验字〔2021〕第 318011 号）。
（二）募集资金使用和结余情况

（1）公开发行可转换公司债券

公司 2023 年度实际使用募集资金 3,078.86 万元，2023年度收到的银行存款
利息和可转让大额存单收益扣除银行手续费等的净额为 0.70 万元，销户转至一般账户 0.60 万元。

截至 2023 年 12 月 31日，募集资金余额为 0.00 万元（包括累计收到的银行
存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。

（2）向特定对象发行普通股（A股）

公司 2023 年度实际使用募集资金 9,575.80 万元，2023年度收到的银行存款
利息和理财产品收益扣除银行手续费等的净额为 1,013.28万元。

截至 2023年 12月 31日，募集资金余额为 41,479.89万元（包括累计收到的
银行存款利息及理财产品收益扣除银行手续费等的净额）。其中募集资金专户存储余额 5,479.89 万元，银行短期理财产品 6,000.00 万元，闲置募集资金暂时性补充流动资金余额 30,000.00 万元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况


为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江天铁实业股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

根据《管理制度》，公司对募集资金实行……
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