公告日期：2019-04-26

优德精密工业（昆山）股份有限公司

2018年度内部控制自我评价报告

优德精密工业(昆山)股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合优德精密工业(昆山)股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018年12月31日（內部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制自我评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制自我评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

（一）内部控制评价范围


公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入本次内部控制评价的单位为公司本身，纳入评价范围单位资产总额占公司2018年12月31日财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司财务报表2018年度营业收入总额的100%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构与组织架构、内部审计、人力资源、财务制度、各部门工作制度、对外担保、筹资与投资、关联交易、财务报告、信息系统、募集资金管理等，无重点关注的高风险领域。

（二）对内部控制的健全性、合理性和有效性的自我评估情况

1、治理结构与组织架构

公司按照《公司法》以及中国证券监督管理委员会有关文件规定的要求，设立了股东大会、董事会、监事会和经理层的法人治理结构，建立了较为合理的决策机制并规定了重大事项的决策方法。公司股东大会、董事会、监事会均能按照《公司法》及《公司章程》的要求履行各自的权利和义务，并按照有关法律、法规和《公司章程》规定的职权及各自的议事规则独立有效地运作，没有违法、违规的情况发生。

公司为有效地计划、协调和控制经营活动，根据目前规模及发展战略，设立了与公司业务规模和经营管理相匹配的组织架构；遵循相互监督、相互制约、协调运作的原则设置部门和岗位，建立了职权清晰的分工与报告机制，形成了相互制约和监督的运作流程，使公司各方面管理工作都能有序健康运行，保障了控制目标的实现，防范了经营风险。

2、内部审计

公司审计委员会下设审计部，指定专职人员开展内部审计、监督和核查工作，不受其他部门和个人的干涉。负责监督、核查公司财务制度的执行情况和财务状况，以及内部控制的真实性、合法性等进行内部审计，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照公司内部审计工作程序提出相应的改进建议和处理意见，并定期对控制缺陷改进情况进行跟进，并向董事会及审计委员会负责并报告工作。

3、人力资源管理

公司注重人才的选择、培训、激励。公司人力资源部每年根据公司经营发展计划及各部门的人员需求计划，引进公司人才，以保证公司经营计划的实现。在人员选聘和提拔时，不仅重视专业能力，而且关注品德修养。在培养人才方面，公司以系统性、制度化、多样化、效益性的培训原则，根据不同岗位人员的技能需求，开展不同的培训课程，全面提升公司管理能力和专业技能。同时公司注意改善员工工作环境、提升员工薪酬待遇，调动了员工积极性，促进了
公司发展。

4、销售与收款管理

本公司对销售与收款过程制定了一系列销售管理和控制流程、措施，包括定价原则、岗位分工原则、客户管理、合同评审与销售接单、销售出货与对帐、款项回……
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