公告日期：2024-04-23

北京市中伦律师事务所

关于四川蜀道装备科技股份有限公司

2023 年度股东大会的

法律意见

二〇二四年四月


北京市中伦律师事务所

关于四川蜀道装备科技股份有限公司

2023 年度股东大会的

法律意见

致：四川蜀道装备科技股份有限公司

北京市中伦律师事务所（下称“本所”）接受四川蜀道装备科技股份有限公司（下称“公司”）委托，指派本所律师列席公司 2023 年度股东大会，并出具本法律意见书。

为出具本法律意见书，本所律师列席了公司 2023 年度股东大会，并根据《中华人民共和国证券法》（下称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求以及《四川蜀道装备科技股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，查阅了本所律师认为出具法律意见所必须查阅的文件，对公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、表决方式、表决程序的合法性、有效性进行了认真核查。

公司已向本所保证其提供为出具本法律意见书所需的文件、资料，是真实、准确、完整，无重大遗漏的。

本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法对本法律意见书承担相应的责任。


一、本次股东大会的召集、召开程序

1. 经核查，本次股东大会的召集议案是由公司董事会于 2024 年 3 月 28 日
召开的第四届董事会第二十八次会议表决通过的。

2. 2024 年 3 月 30 日，公司在深圳证券交易所（http://www.szse.cn）和巨潮
资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了本次股东大会的通知（公告编号：2024-019）。该通知列明了本次股东大会的时间、地点、会议方式、出席对象、会议登记方法、股东投票方法等事项，并对本次股东大会拟审议的议题事项进行了充分披露。

3. 公司通过深圳证券交易所交易系统于2024年4月22日上午9:15至9:25，
9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00 向全体股东提供网络形式的投票平台，通过深
圳证券交易所互联网投票系统于 2024 年4 月 22 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间
向全体股东提供网络形式的投票平台。

4. 鉴于公司原董事长徐子奇先生于 2024 年 4 月 19 日辞去了公司董事、董
事长职务，经公司第四届董事会第二十九次会议审议，推举董事谢乐敏先生代为
履行董事长职责。2024 年 4 月 22 日，本次股东大会的现场会议在谢乐敏先生的
主持下如期召开。

据此，本所律师认为：公司本次股东大会的召集、通知、召开方式及召开程序符合《公司法》《公司章程》的规定。

二、本次股东大会提出临时提案的股东资格和提案程序

本次股东大会无临时提案。

三、本次股东大会的召集人和出席会议人员资格

1. 本次股东大会的召集人为公司董事会。

2. 经核查，本所律师确认出席本次股东大会的股东或其委托代理人共计 7名，代表股份 70,472,130 股，占公司有表决权股份总数的 42.7664%。其中，中
小投资者或其委托代理人共计 4 名，代表股份 7,621,340 股，占公司有表决权股份总数的 4.6250%。

(1) 本所律师根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的截至
2024 年 4 月 15 日下午交易收市后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
登记在册的股东名册，对出席本次股东大会现场会议的股东或其委托代理人的身份证明资料和授权委托文件进行了审查，确认出席现场会议的股东、股东代表及股东委托代理人共计 6 名，持有股份 70,469,030 股，占公司有表决权股份总数的42.7645%。

(2) 以网络投票方式出席本次股东大会的股东的资格由网络投票系统验证，根据深圳证券信息有限公司提供的数据，通过网络投票进行有效表决的股东共计1 名，代表股份 3,100 股，占公司有表决权股份总数的 0.0019%。

3. 公司部分董事、监事及董事会秘书出席了本次股东大会，公司部分高级管理人员列席了本次股东大会，本所律师对本次股东大会进行了见证。

据此，本所律师认为：本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》《公司章程》的规定。

四、本次股东大会的表决程序和……
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