公告日期：2024-04-23

四川达威科技股份有限公司

2023 年度内部控制评价报告

四川达威科技股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。


自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：母公司及合并报表范围内的 20 个子公司，纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织结构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、资金、采购、资产、销售、研发、生产、工程、担保、财务报告、预算、合同、关联交易、信息系统等；重点关注的高风险领域主要包括投资决策、采购与付款、销售与收款、环境保护、资产管理、资金活动、工程项目等。

1、控制环境

（1）公司治理结构。公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求规范了法人治理结构，建立了股东大会、董事会、监事会，聘请了 2 名独立董事，实行董事会领导下的总经理负责制，形成了“三权”（决策权、执行权和监督权）制衡，互相监督的体制。《公司章程》、《总经理工作细则》明确了总经理职责、总经理办公会和投资与经营决策权限等内容。
（2）公司组织结构。结合实际，公司内设董事会办公室、监察审计部、市场战略投资中心、工程部、人力资源部、行政部、财务部、销售业务部、销售技术部、国际业务部、环安部、物流部、质量管理部、采购部、法务部、研究院，其中研究院划分为两大中心：成都研发中心与上海研发中心。化学品生产工厂位于成都新津区和上海市金山区，生态木板生产工厂位于内江市威远县，智能装备生产工厂位于成都市新津区。在全国主要皮革生产区域设有子公司或办事处，并制订了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确，相互牵制，公司业务范围划分合理。

（3）发展战略。公司战略与发展委员会，负责对公司长期发展战略进行研究并提出建议，关注公司所在行业的信息及国家相关的产业政策和法律法规，组
织开展公司战略的编制和滚动修订工作。董事会办公室与市场战略投资中心对战略落实进行宣导，市场战略投资中心对战略的执行进行月底总结检查。同时，随着公司多次对外进行投资，公司的战略规划是基于优势产业精细化工领域为核心的同时，重点发展智能装备、生态木板及相关产业，并投资入股其他产业，创造生态价值链，与合作伙伴共生、共赢、共享。同时，也要发展新兴领域，拓宽业务范围，培育新的利润增长点，积极发展与公司主业相关，进一步推动资源整合，实现内涵式与外延式的共同发展。

（4）社会责任。公司根据实际情况，建立了《安全作业管理制度》、《废弃物综合管理制度》、《不符合项处罚制度》、《应急预案》等安全生产、环境保护与资源节约制度，认真落实安全生产与节能减排责任，建立严格的安全生产管理体系、操作规范和应急预案，强化安全生产责任追究制度，积极开发和使用节能产品，降低污染物排放，提……
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