公告日期：2024-04-27

深圳市优博讯科技股份有限公司

2023年度内部控制自我评价报告

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合深圳市优博讯科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二、内部控制评价结论

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

三、内部控制评价工作情况


（一）内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域，纳入评价范围的主要单位包括母公司以及控股子公司。

纳入评价范围的主要业务和事项包括：公司治理、组织架构、人力资源、内部审计、资金管理、采购与付款管理、销售与收款管理、资产管理、关联交易管理、对外担保管理、对子公司的管理、信息披露管理等。重点关注的高风险领域主要包括：资金活动、采购业务、销售业务、资产管理等。

上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及重点关注业务涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。具体内容如下：

1.公司治理及组织架构

公司按照《公司法》《证券法》《公司章程》及上市公司其他相关法律法规的要求，建立了股东大会、董事会及专门委员会、监事会和总经理的法人治理结构，制定了《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事议事规则》《总经理工作细则》《董事会秘书工作制度》《独立董事工作制度》以及董事会专门委员会的工作细则等基础制度，并经董事会或股东大会审议通过后执行。

公司通过严格执行以上制度，切实保证了股东大会、董事会及专门委员会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权，各司其职、各尽其责。同时，公司根据发展战略目标，定期评估公司组织架构设计合理性，必要时做出优化调整，确保公司组织架构符合业务发展需求。

2.人力资源

公司根据自身发展需要，制定和实施一系列科学的人力资源政策，不断优化人力资源管理体系，提升人才管理效率，为公司的可持续发展提供了有力保障。公司建立了外部招聘与内部发展相结合的人力资源补充机制，制定了试用期管理、培训管理、绩效管理、晋升管理、内推管理等制度及程序，注重吸纳培养新人及年轻人才，通过培训、考核、激励等方式不断提高员工工作效能，鼓励员工为公司工作流程、资源管理、技术创新贡献力量。

3.内部审计

为保证审计工作的合规有序开展，公司依据相关法律法规定期更新《内部审计管理制度》，明确了内审部的工作职责。报告期内，公司内审部在审计委员会
的领导下，认真履行审计监督职责，通过持续性监督检查与专项监督检查相结合方式，对公司内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督，并不定期开展廉洁合规、反舞弊管理等内容宣贯，有效地防范企业经营风险和财务风险。

4.资金管理

公司对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序，制定了《对外担保决策管理制度》《关联交易决策制度》《外汇套期保值业务管理制度》《费用报销及付款审批管理规定》等制度流程，完善资金授权、批准、审验等相关程序，规范资金使用、保证资金安全、防范和控制资金风险，加强资金活动的集中归口管理，提高公司流动资产使用效率。严……
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