公告日期：2024-04-25

海波重型工程科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（ 周楷唐）

各位股东及股东代表：

2023 年度，作为海波重型工程科技股份有限公司（以下简称“公司”或“海
波重科”）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下：

一、独立董事基本情况

本人周楷唐，1990年4月生，中国国籍，博士研究生学历，无境外永久居留权。2011年、2013年毕业于武汉大学，分别获得管理学学士、硕士学位。2017年毕业于北京大学光华管理学院，获得会计学博士学位。现任武汉大学经济与管理学院会计系特聘副研究员、博士生导师，研究方向为资本市场财务与会计、审计，从事会计与审计科研与教学工作。于2021年9月至今担任公司独立董事。

任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

二、2023 年度履职情况

（一）出席董事会及列席股东大会情况

作为独立董事，任职期间本人认真审阅董事会会议的各项议案，按时出席公司组织召开的董事会，没有缺席、委托他人出席或连续两次未亲自出席会议。本人认为公司董事会的召集召开合法合规，重大事项履行了合法有效的审批程序，会议相关决议符合公司整体利益，均未损害公司全体股东特别是中小股东的合法权益。本人以谨慎的态度行使表决权，对任职期间董事会各项议案均投了赞成票，未对董事会的各项议案及公司其他事项提出异议，也无反对、弃权的情形。2023

年，公司共召开 6 次董事会会议，1 次股东大会。本人出席董事会会议 6 次，出
席公司股东大会 1 次，本人未有提议召开董事会的情形。

（二）董事会专门委员会履职情况

公司第五届董事会设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略委员会四个专业委员会，本人为审计委员会、薪酬与考核委员会主任委员，提名委员会委员。2023 年度公司第五届董事会专门委员会召开审计委员会会议 4次、薪酬与考核委员会会议 1 次、提名委员会会议 1 次，本人积极参加相关会议，未有缺席上述会议的情况。

（三）发表独立意见的情况

2023年度任期内，本人严格按照《独立董事工作制度》的要求，恪尽职守、勤勉尽责，详细了解公司运作情况，公司对于本人的工作也给予了极大的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。本年度，与公司其他独立董事就相关事项共同发表独立意见如下：

2023年4月21日，在公司第五届董事会第十次会议上，对公司2022年度关联交易事项、公司2022年度利润分配预案、续聘2023年度会计师事务所等事项发表了独立意见。

2023年8月30日，在公司第五届董事会第十二次会议上，对公司2023年上半年度控股股东及其他关联方资金占用情况、对外担保情况发表了独立意见。

（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

2023 年度任期内，本人积极与公司内部审计机构及会计师事务所进行沟通，
认真履行相关职责。本人积极听取公司审计部的工作汇报，包括年度内部审计计划、各季度内部审计工作报告、对公司的定期专项检查报告等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水平，进一步深化公司内部控制体系建设；本人积极与会计师事务所进行有效地探讨和交流，及时了解财务报告的编制工作及年度审计工作的进展情况，确保审计结果客观及公正。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

作为公司独立董事，任期内本人积极有效地履行了独立董事的职责，利用参
加董事会、股东大会的机会以及其他时间对公司进行实地现场检查，现场听取公司管理层关于公司经营管理情况、内部控制制度建设及执行情况、董事会决议执行情况的汇报。同时，本人也积极关注公司治理、财务状况、信息披露事务管理，以及媒体等公共媒介有关公司的宣传和报道，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，并及时与公司沟通相关内容。

公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和支持独立董事的工作，切实保障独立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。