公告日期：2021-04-27

西南证券股份有限公司

关于西安蓝晓科技新材料股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的核查意见

西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为西安蓝晓科技新材料股份有限公司（以下简称“蓝晓科技”、“公司”）的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 6 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对蓝晓科技 2020年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体如下：
一、募集资金基本情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕474 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司采用向社会公开发行方式，向社会公众公开发行 340 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，共计募集资金34,000.00万元，扣除承销及保荐费用344.00万元后的募集资金为33,656.00万元，已由主承销商招商证券股份有限公司于 2019 年 6月17 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、验资费、资信评级费和发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的新增外部费用 251.13 万元（不含税）后，公司本次募集资金净额为 33,404.87 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2019〕168 号）。

2、募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

项目 序号 金额

募集资金净额 A 33,404.87


项目投入 B1 19,560.93
截至期初累计发生额

利息收入净额 B2 6.77

项目投入 C1 11,403.60
本期发生额

利息收入净额 C2 1.21

项目投入 D1=B1+C1 30,964.53
截至期末累计发生额

利息收入净额 D2=B2+C2 7.98

应结余募集资金 E=A-D1+D2 2,448.32

实际结余募集资金 F 460.30

差异 G=E-F 1,988.02[注]

[注]截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为1,988.02万元。
二、募集资金存放和管理情况

1、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《西安蓝晓科技新材料股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储。

根据 2019 年 6 月 24 日公司第三届董事会第二十次会议审议通过的《关于使
用募集资金向全资子公司增资的议案》，公司以募集资金 33,400.00 万元向全资子公司高陵蓝晓科技新材料有……
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