公告日期：2024-11-16

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司
关于

金雷科技股份公司

终止实施 2023 年股票期权激励计划

暨注销股票期权事项

之

独立财务顾问报告

2024 年 11月


目 录


一、释义......3
二、声明......4
三、基本假设......5
四、独立财务顾问意见......6
（一）本次激励计划的审批程序......6
（二）公司终止实施本激励计划的原因及注销等事项......7
（三）结论性意见......8
五、备查文件及咨询方式......9
（一）备查文件......9
（二）咨询方式......9
一、释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

金雷股份、本公司、指 金雷科技股份公司
公司、上市公司
股票期权激励计划、指 金雷科技股份公司2023年股票期权激励计划
本激励计划、本计划

本独立财务顾问 指 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于 金雷科技股份公司
本独立财务顾问报告 指 终止实施2023年股票期权激励计划暨注销股票期权 事项之独立财务顾
问报告

股票期权、期权 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应行权条件后分次获
得并登记的本公司股票

激励对象 指 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含控股子公司，下同）
任职的董事、高级管理人员及中层管理人员

激励对象根据本激励计划，行使其所拥有的股票期 权的行为，在本激
行权 指 励计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条 件购买标的股票的
行为

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》 指 《金雷科技股份公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

证券交易所 指 深圳证券交易所

二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由金雷股份提供，本激励计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本激励计划对公司股东是否公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对公司的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、历次董事会、股东大会决议、最近三年及最近一期公司财务报告等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

（三）上市公司对本激励计划所出具的相关文件真实、可靠；

（四）本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

（五）本激励计划涉及的各方能够诚实守……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。